罗平锌电关于公司治理专项活动整改报告.pdfVIP

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2007-37 云南罗平锌电股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 一、 基本情况 （一）公司开展治理专项活动的总体组织安排情况 根据中国证监会[2007]28 号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》、深圳证券交易所深证上[2007]39 号《关于做好加强上市公司治 理专项活动有关工作的通知》、云南证监局云证监[2007]86号《关于转发中国证 监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知的通知》精神，公司 管理层给予高度重视，于2007 年4 月20 日正式启动了公司治理专项活动工作。 公司治理专项活动从2007年4 月20 日启动至2007年5月 31 日完成自查 阶段的全部工作。在这一阶段中，公司明确了总体工作目标，组织人员，制定了 详细的工作计划，并按照计划进行了具体工作安排。成立了以董事长许克昌为组 长的治理专项活动领导小组，负责本次活动具体方案的设立、工作机构的设置和 人员安排以及治理专项活动中重大事项的决策事务。同时，成立了以董事会办公 室、财务部、经理工作部、党办四部门组成的工作小组，负责对领导小组制定的 各项工作方案和决策事项的执行。另外，公司相关部门的负责人积极主动参加治 理工作，确保了公司治理专项活动工作的有效开展。 （二）公司治理专项活动期间完成的主要工作 1．监事会的监督职能得到加强，其监督作用得到有效发挥，专业素质和责 任感得到有效增强。 2．公司信息披露工作质量得到有效提升，加大了对董事会办公室的资源投 入并充实了人员配备。在工作中建立起完善的快速反应机制，密切关注媒体报道 和市场动态，并严格按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，及时向证监局 和交易所报告。 3．公司内部管理体系得到健全和完善，针对公司各项业务管理及业务流程， 1 对各项内部管理制度进行重新梳理，进一步健全和完善内部控制体系，修订完善 了各项管理制度和控制制度。 4．董事会下属专门委员会的作用得以充分发挥，进一步完善了公司治理决 策机制，强化了专门委员会的职责，更好的发挥出专门委员会的专业作用，同时， 加强对专门委员会的培训学习，提升其专业决策水平。 5．公司治理创新工作得以切实开展，投资者关系管理工作得到强化，健全、 完善了公司股东大会网络投票、累积投票制等制度形式，加强与投资者的沟通， 保障中小投资者的利益。 6．公司制定的内部控制制度得以有效执行，各生产单位对公司所制定的规 章制度认真贯彻执行，并对落实情况进行上报，全公司上下形成自我约束、自我 控制的良好工作局面。 7．公司建立起科学的人才引进、使用、评价体系，激励员工充分发挥自身 的主观能动性，奉献企业，实现自我价值。 二、治理存在问题 （一）公司自查发现的问题 1．监事会的监督职能有待进一步加强； 2．公司信息披露工作有待进一步改进； 3．公司内部管理体系有待进一步完善； 4．董事会下属专门委员会的作用还未充分发挥； 5．公司治理创新工作有待进一步加强。 （二）社会公众评议发现的问题 1．整改时间和具体的责任人不明确； 2．要确保公司内控制度得到有效执行； 3．公司要在激烈的人才市场上吸引、挽留、激励人才； 4．要加强经营班子与董事会、董事之间的沟通。 （三）证监局现场检查发现的问题 1．募集资金使用进度缓慢； 2．内部审计工作开展不足； 3．合同未按职责签订，合同管理风险控制不够； 2 4．董事会四个专门委员会的作用发挥需加强； 5、信息披露的准确性和及时性不足。 （四）深圳证券交易所