基于专利引文网络的技术轨道识别研究--以风力发动机领域为例.pdfVIP

策和技术选择 [5] ，沿技术轨道进行创新可以帮助企业获取可持续竞争优势[6][7] 。 柳卸林[8]指出，新技术轨道才是高技术企业进入产业竞争的制高点，企业要想在 竞争中占据有利地位，必须善于识别新技术轨道，及早沿新轨道进行自主创新。 可见，技术轨道能够为企业技术创新提供理论指引和决策参照，但应该如何 识别技术轨道则被认为是操作层面的核心问题。以往的研究多是采取基于技术性 能指标的 S 曲线法 [9] ，李利剑等曾用“S”曲线法考察高炉炼铁技术的发展规律， 研究得到在时间演进方面略有不同的两条“S”形曲线 [10] 。但究竟哪条曲线能代 表技术轨道，文中并没有明确给出答案[11] 。 事实上，多西曾提到专利引文网络中的引文路径可以从某种角度衍生出“技 术轨道”。休谟和道恩 [12]关于 DNA 的文献引文网络的研究，揭示出文献引文网 络中与主流知识流动对应的“关键路径”，从另一个侧面验证了多西的看法的可 行性。沃斯培根和罗伯托先后针对燃料电池技术和以太网技术开展了基于专利引 文网络的技术轨道识别研究的开创性研究工作[13][14] 。虽然上述两项研究还停留 尝试性阶段，但已经展示出专利及其引文网络在技术轨道识别方法的应用前景， 直接为进一步研究的深入开展指明了方向。 综上，本文意欲将专利及其引文网络作为技术轨道识别的主要研究对象，探 索技术轨道识别的基本程序与实现流程，推进我国技术轨道研究向定量化与可视 化方向发展，通过实证分析微观上服务于企业的技术活动，宏观上为我国在关键 技术领域战略制定提供帮助。 2 技术轨道识别原理方法 引文网络中大规模的知识的活动，远比单链的基本专利引用过程复杂，其间 蕴含的知识传播、重组等动态活动，为知识的转移和新知识的产生提供了生存条 件，也为技术轨道的识别提供了原理基础。 2.1 原理假设 2 图 1 专利引用过程中的知识活动[15] Fig. 1 Intellectual activities in the process of patent citation 图 1 描述了一个简单的专利引用过程中的知识活动。p1-p6 节点仍然代表 6 项专利，箭头代表知识流动方向。专利 p1→专利 p2 、p3 、p5 ，专利 p2 →专利 p3 、p4 、p5 ，专利p3 →专利 p5 、p6 等专利引用过程清晰可见。专利 p1 中的知 识经过层层流动，可以直接到达 p2 、p3 、p5 等专利节点，也可能间接流动至 p4 、 p6 节点。在知识流动的过程中，知识本身并非是一成不变的。举例来说， （p2+p3+p4+p5 ）→p6 代表了一个知识重组的过程。p3 、p4 、p5 、p6 逐渐将 p1 中的知识扩散发展开去，等到积累至一定程度，就可能产生知识的融合与重组。 从 p1→p6 这一过程也不是突然间发生的，而是经过了其他节点的层层推进。p3 和 p5 超越其所引用的在先专利，产生了 p3(p1+p2) 、p5(p1+p2+p3) 的效果。p6 则在 p3 和 p1 的基础上继续前进，终于实现知识质变的过程，在其中产生了与 p1 可能完全不同的新的知识单元，完成了知识发展与重组的过程[15] 。在上述过 程中 p1 至 p5 专利可以被认为是在同一技术范式影响下的创新集群，对应着技术 轨道的延续；p6 专利与其它专利相比，处于新的技术范式影响下，对应着技术 轨道的变迁。 综合上述分析，我们做出以下假设：首先，一条或者一组引文网络中的知识 流动路径能够对应一条技术轨道，专利引文网络中存在的技术轨道以一组专利节 点连接形式出现；其次，当某一或某些新技术已发生质的变化时，则可认为新技 术轨道或将产生。 2.2 基本算法 我们以图 2 来示意一个简单的专利引文链条，图中的圆点代表专利，连线代 表存在引用关系，箭头的起点是被引专利，指向施引专利，所有节点按照施引和 被引的时间序列排开。前一个施引专利对应成为下一个被引专利。由于专利间的 交叉引用关系，真正的专利引文网络往往比专利引文链条看起来要复杂的多。但 事实上即便是一个看起来相当复杂的专利引文网络，展开时其主体结构也与图 2 是一致的，即从时间