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开放条件下自主技术创新的制度安排 周作伟（哈尔滨工业大学管理学院） 高旭东（清华大学管理学院） 摘要：许多国家通过采用“引进-消化-吸收”模式达到了技术追赶的目标，但是越来越 多的研究表明走这条路子需要一定的条件。如何在市场开放条件下进行自主技术创新是一个 有待进一步研究的课题。 在本文中， 我们首先讨论传统“技术追赶”理论的适用条件，接 着讨论市场开放对自主技术创新的影响，并在此基础上探讨开放条件下自主技术创新的制度 安排问题。论文提出了“掌握好经济开放的度”、“ 大力支持重点大学和研究所的技术研究”、 “大力支持核心技术的自主开发”、“ 大力支持完整产业链的建立”等制度安排原则建议， 并进行了实例分析。 关键词: 开放条件, 自主技术创新, 技术追赶, 制度安排 1. 引言 ① 学术界对自主技术创新的重要性已经有了很多研究 ，但是，能否进行自主技术创新， 自主技术创新的条件是什么，仍然是一个值得深入探讨的问题。② 比如，传统的“技术追 赶”理论认为，发展中国家的企业应该以技术引进为主，走“引进-消化-吸收”的路子； 实 ③④ 践也证明，这条路子是可以走通的，日本、韩国等国家和地区的很多企业就是很好的例子。 但是， 越来越多的研究表明，走“引进-消化-吸收”的路子需要一定的条件，特别是 国内市场的保护。比如，著名创新学者、MIT 教授CUSUMANO 的研究表明，从1960 年开始的 大约 20 年中，日本轿车进口只占国内销售的 1％左右。CUSUMANO进一步指出：日本政府的 一项政策，即通过限制轿车进口保护本土企业，就使得一项原本肯定会失败的事业变成了一 项利润非常高的事业，而这就告诉我们一个非常明显但非常关键的关系：尼桑、丰田以及整 个日本轿车工业成功的一个主要原因是国内市场的保护。⑤ 实际上，日本技术追赶的经验是：重要技术主要是以技术许可的方式引进，严格限制设 备和产品进口，严格限制外商直接投资（FDI）。⑥⑦比如，在发电设备制造业，通产省（MITI） 规定，对于每一代新的发电设备，只能进口一台，其余设备必须从日本的本土企业定购，这 些本土企业可以以技术许可的方式引进技术。根据这一政策，日本电器机械行业的四大领先 企业HITACHI, TOSHIBA,MITSUBISHI 和FUJI ELECTRIC分别与GE, WESTINGHOUSE和SISMENS 签订了技术许可协议，HITACHI, TOSHIBA和MITSUBISHI也因此获得了巨大的发展。日本政府 的“只进口一台，其余国产”的政策，在资本品产业是一个通行的政策，实践证明也非常有 效。 ⑧表1 是韩国1962 韩国的经验是：以大量进口设备为主，辅之以技术许可，严格限制FDI。 －1993 利用国外技术的基本情况。表中的数据说明，韩国资本品进口是比FDI和技术许可重 要得多的利用国外技术的形式，它是FDI的近25 倍，技术许可的约35 倍。由于日本以技术 许可为主引进技术，所以日本在消化吸收上的投入要远大于在技术许可上的花费。相反，韩 国以引进设备为主，从比例上看，花在消化吸收上的资金要小得多，这同我们国家的情况是 类似的。 表1：韩国的技术引进(1962-1993) 单位：百万美元 1 1962- 1967- 1972- 1977- 1982- 1987- 1992- 合计 1966 1971 1976 1981 1986 1991 1993 FDI 45.4 218.6 879.4 720.6 1767.7 5635.9 1938.8 11208.5 技术许可