新财政学 教学课件 王福重 第四章 公共选择.pptVIP

第四章 公共选择 没有民主，就没有社会主义 中国改革开放的总设计师 邓小平（1904－1997） 第一节 公共选择与公共选择学派 一、公共选择 以詹姆斯·M·布坎南（James .M. buchanan）等为首的一批经济学家，对公共选择作了如下的定义： 公共选择是一种对政治的看法，它是把经济学的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的决策过程。 一、公共选择 戈登?图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。 丹尼斯·C·缪勒（Dennis .C.Mueller）认为，公共选择可以定义为对非市场决策的经济学研究或者简单地说是将经济学应用于政治科学。 一、公共选择 公共选择理论认为，人类社会主要是由两大市场组成：经济市场和政治市场。消费者和企业是经济市场上的行为主体，而选民、利益集团和政治家、官僚则组成了政治市场上的主体。 简单来说公共选择是对非市场决策的经济研究，它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把公民的选票看成是货币，它以市场经济条件下政府行为的局限以及政府失灵问题为研究重点，分析政府行为的效率，并寻找使政府最有效率工作的规则、制约体系。 二、 公共选择理论的发展历程 公共选择理论产生于20世纪40年代末，大体上从1948年以来，公共选择作为一个独立的研究领域而发展起来了(布坎南语)。而它作为一个学派或思潮的兴起则是60年代末、70年代初的事情。 三、公共选择理论兴起的历史缘由 随着市场经济社会的发展，市场经济所固有的弊端如垄断、失业、贫富分化、周期性的经济危机等更加严重。二战后凯恩斯主义被西方社会奉为圣典，各主要的西方国家普遍采取了干预主义政策，使得战后的二三十年里保证了西方世界的持续繁荣。但是20世纪70年代的滞胀（低经济增长和通货膨胀共存）使人们认识到政府失灵问题，给经济学家们和政治学家们提出了重大的研究课题。公共选择理论正是在这样的背景下形成和发展起来的。 第二节 公共选择理论的基本观点 一、公共选择理论的假设前提 按照布坎南的说法可以归结为三种假设： （一）方法论的个人主义 （二）经济人假设 （三）政治市场 二、公共选择的投票理论 （一）一致同意规则 所谓一致同意规则，是指在决定公共物品的提供量时全体当事人必须一致赞同才能通过的一种投票规则。实质上一致同意规则就是一票否决制，即按此规则作出的集体决策可以满足所有投票人的偏好，而不会有任何人的利益受到伤害。 二、公共选择的投票理论 （二）多数投票规则 鉴于一致同意规则在事实上的困难，大多数的投票制度采取多数票规则。多数票规则有多种形式：分为简单多数、过半数多数和绝对多数等类型。 例子 假设有一个由三人甲、乙、丙组成的组织，他们必须在有关道路建设的三个提案X、Y、Z之间作选择，用A、B、C代表对公路投入预算的赞成程度为依次越来越低。三人的各自偏好如表4-1，每一栏表示投票者对各种选择的次序排列。根据简单多数规则对三个提案进行两两投票。 达成均衡的投票者偏好 假定在提案X、Y之间选择时甲会投X的票，乙在X、Y之间会选Y，而丙在X、Y之间会选Y，所以Y提案会以2：1 胜出。同样道理，如果选举是在Y、Z之间进行，则Y会击败Z，如果在X、Z之间进行，那么Z将以2：1中选。值得注意的是Y提案的中选与投票顺序无关。 1．投票悖论（Voting paradox） 当政策提案超过两个以上时，多数投票规则并非总是能够达成明确的结果，会出现没有一个政策提案获得多数票的情况，我们称为出现了循环投票问题，这意味着简单多数票规则的投票均衡不存在，这种现象被称为投票悖论。见如下情况： 1．投票悖论（Voting paradox） 1．投票悖论（Voting paradox） 一部分经济学家认为，出现投票悖论的原因与投票人的偏好结构有关，为解释方便我们先来定义个人偏好中的“峰”的概念。它指的是投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。如果一个投票者具有单峰偏好，当其从最偏好的点偏离时他的效用总会下降。如图4-1所示： 2．中间投票人定理 中间投票人“median voter”指的是这样的一个人，相对于他而言，偏好更大规模公共物品支出的人数与偏好更小规模公共物品支出的人数恰好相等，他是所有选民中偏好居中的那位投票人。 如下图，设横轴表示公共物品支出规模，x、y、z分别对应低、中、高的公共物品支出规模的三备选方案，设纵轴表示个人偏好顺序，个人D、E、F对三个备选方案的偏好顺序如图所示：其中E偏好较小规模的公共物品支出，D偏好中等规模的公共物品支出，而F偏好大规模的公共物品支出，依据中间投票人定理，E是这一投票过程中的中间投票人。 3．其他影响 对于实际投票时要考虑