中国国旅股份有限公司投资者关系管理制度.PDFVIP

中国国旅股份有限公司 投资者关系管理制度 （2012年第二次临时股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为了促进中国国旅股份有限公司（以下简称“公司”）的诚信自律、规范运 作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者 对公司的了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的相关上市公 司信息披露的规定、 《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称“《上市规则》”）及其他适用法律、法规、规范性文件以及 《中国国旅股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司借助各种媒体和手段，通过充分的信息披露，与投 资者进行交流和沟通，使投资者及时了解公司的生产经营状况和发展前景，并取得投资者 的认同，与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则，即除强制的信息披露以外，公司还应主动披露投资者关 心的其他相关信息； （二）合规披露信息原则，即遵守国家法律、法规及证券监管部门、上海证券交易 所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时； （三）投资者机会均等原则，即公平对待所有股东及潜在投资者，避免进行选择性 信息披露； （四）诚实守信原则，即做到客观、真实和准确，避免过度宣传和误导； 1 （五）高效低耗原则，即既要保证信息的时效性又要提高沟通效率，控制沟通成本； （六）保密性原则，即与投资者进行信息沟通不得影响公司生产经营，不得泄露商 业机密和非公开披露的信息； （七）互动沟通原则，即主动听取投资者的意见、建议，实现与投资者之间的双向 沟通，形成良性互动。 第二章 投资者关系管理的对象及内容 第五条 投资者关系管理工作的对象包括：公司股东（包括现时的股东和潜在的股 东）、基金等投资机构、证券分析师、财经媒体、监管部门及其他相关的境内外相关人员 或机构。如无特别说明，本制度所称的投资者为上述人员或机构的总称。 第六条 投资者关系管理工作的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品 或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、 收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以 及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第三章 投资者关系管理的组织机构和职能 第七条 董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人，主持参加重大投资者关系活 动，包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要境内外资本市场会议和重 要的财经媒体采访等。董事长不能出席的情况下，除法律法规或《公司章程》另有规定外， 由总经理或董事会秘书主持参加重大投资者关系活动。 董事长出席年度股东大会，并安排相关董事会专门委员会的主席，或其授权代表在年 度股东大会上回答提问。 第八条 董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹、协调与安排，主要职责包 括： 2 （一）负责组织、拟定、实施公