某控股有限公司短期融资券募集说明书.pdfVIP

目 录 目目 录录 重要提示 3 重重要要提提示示 33 第一章 绪 言 4 第第一一章章 绪绪 言言 44 第二章 阅读指引 5 第第二二章章 阅阅读读指指引引 55 第三章 释 义 6 第第三三章章 释释 义义 66 第四章 募集说明书概要 8 第第四四章章 募募集集说说明明书书概概要要 88 第五章 投资风险提示 10 第第五五章章 投投资资风风险险提提示示 1100 第六章 本期短期融资券基本情况 15 第第六六章章 本本期期短短期期融融资资券券基基本本情情况况 1155 第七章 发行人基本情况 19 第第七七章章 发发行行人人基基本本情情况况 1199 第八章 历史财务数据和指标 24 第第八八章章 历历史史财财务务数数据据和和指指标标 2244 第九章 本期短期融资券募集资金的使用 26 第第九九章章 本本期期短短期期融融资资券券募募集集资资金金的的使使用用 2266 第十章 发行人所在行业状况 27 第第十十章章 发发行行人人所所在在行行业业状状况况 2277 第十一章 业务状况及在所在行业的地位分析 31 第第十十一一章章 业业务务状状况况及及在在所所在在行行业业的的地地位位分分析析 3311 第十二章 资本结构及投资结构 35 第第十十二二章章 资资本本结结构构及及投投资资结结构构 3355 第十三章 发行人高级管理人员和人员结构 38 第第十十三三章章 发发行行人人高高级级管管理理人人员员和和人人员员结结构构 3388 第十四章 本期短期融资券承销和发行方式 40 第第十十四四章章 本本期期短短期期融融资资券券承承销销和和发发行行方方式式 4400 第十五章 本期短期融资券税务等相关问题分析 41 第第十十五五章章 本本期期短短期期融融资资券券税税务务等等相相关关问问题题分分析析 4411 第十六章 发行人的违约责任 42 第第十十六六章章 发发行行人人的的违违约约责责任任 4422 第十七章 发行人的信息披露 43 第第十十七七章章 发发行行人人的的信信息息披披露露 4433 第十八章 发行人律师的法律意见 44 第第十十八八章章 发发行行人人律律师师的的法法律律意意见见 4444 第十九章 与本期融资券发行有关的机构 45 第第十十九九章章 与与本本期期融融资资券券发发行行有有关关的的机机构构 4455 附录 发行方案 47 附附录录 发发行行方方案案 4477 备查文件 49 备备查查文文件件 4499 2 重要提示 重重要要提提示示 投资者购买本期短期融资券（以下简称融资券），应当认真阅读本 投投资资者者购购买买本本期期短短期期融融资资券券（（以以下下简简称称融融资资券券）），，应应当当认认真真阅阅读读本本 募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。 募募集集说说明明书书及及有有关关的的信信息息披披露露文文件件，，进进行行独独立立的的投投资资判判断断。。 本期融资券发行已在有关主管部门备案，主管部门的备案不表明对 本本期期融融资资券券发发行行已已在在有有关关主主管管部部门门备备案案，，主主管管部部门门的的备备案案不不表表明明对对 本期融资券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期融资券的投资 本本期期融融资资券券的的投投资资价价值值作作出出了了任任何何评评价价，，也也不不表表明明对对本本期期融融资资券券的的投投资资 风险作出了任何判断。融资券投资人应对信息披露的真实、准确和完整 风风险险作作出出了了任任何何判判断断。。融融资资券券投投资资人人应应对对信信息息披披露露的的真真实实、、准准确确和和完完整整 进行独立分析，并据以独立判断融资券的投资价值，自行承担融资券的 进进行行独独立立分分析析，，并并据据以以独独立立判判断断融融资资券券的的投投资资价价值值，，自自行行承承担担融融资资券券的的 任何投资风险。 任任何何投投资资风风险险。。 发行人董事会会议已批准本募集说明书，承诺其中不存在虚假记 发发行行人人董董事事会会会会议议已已批批准准本本募募集集说说明明书书，，承承诺诺其其中中不