关于上海某信息技术公司持续督导期间跟踪报告(pdf 8页)-精.pdfVIP

兴业证券股份有限公司关于上海汉得信息技术股份有限公司 持续督导期间跟踪报告 兴业证券股份有限公司（以下简称 “兴业证券”）作为上海汉得信息技术股份 有限公司（以下简称 “汉得信息”、 “公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对汉 得信息2010年度规范运作的情况进行了跟踪，现将相关情况报告如下： 一、汉得信息执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方 违规占用公司资源制度的情况 （一）汉得信息控股股东、实际控制人及其他关联方 1、汉得信息控股股东及实际控制人 汉得信息的控股股东为上海迪宣投资管理有限公司（以下简称“迪宣投资”）， 实际控制人为自然人范建震和陈迪清 （两者为一致行动人）。 截至2010年12月31 日，范建震和陈迪清出资额均为360.50万元，各持有迪宣投 资41.58%股权。迪宣投资持有公司43,350,000股，占总股本的50.57% 。实际控制人 范建震、陈迪清除拥有发行人股权外，还拥有First Delta Holdings Limited和Hand Enterprise Solutions Pte.Ltd两家境外子公司。 2 、持有发行人5% 以上股份的其他股东 序号 关联方名称 与发行人关系 1 得逸投资 股东 2 IEI 股东 3 China Fund 股东 4 得帆投资 股东 5 得拓投资 股东 6 得竞投资 股东 3、发行人控股、参股的企业 序号 关联方名称 与发行人关系 1 日本汉得 控股子公司 4 、公司董事、监事、高级管理人员 1 关联方名称 与发行人关系 范建震、陈迪清、陈敏川、柯世锋、刘维、陈靖丰、 本公司现任董事、监事及高管人员 曹惠民、石胜利、邹秉灵、石伟民、黄良之 （二）汉得信息执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联 方违规占用公司资源的制度情况 公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制 定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》等规章 制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司均按照有关法律法规的要求规范运作， 防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。 保荐机构通过和相关人员访谈、查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事 会、监事会等相关文件，抽查公司资金往来记录等材料，保荐机构认为：汉得信息 较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的 制度，控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用汉得信息资源。 二、汉得信息执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职 务之便损害公司利益的内控制度情况 汉得信息制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》等制度，并在 董事会下设置了四个专门委员会：战略发展委员会、审计委员会、提名委员会和薪 酬与考核委员会。2010年度内，汉得信息股东大会、董事会和监事会正常运行，各 司其责