唐山港集团股份有限公司2016年度第二期超短期融资券发行之法律意见书.docVIP

唐山港集团股份有限公司 2016年度第二期超短期融资券发行之 法律意见书 君致法字2016129号 发行人：唐山港集团股份有限公司 发行人律师：北京市君致律师事务所 北京市君致律师事务所 BEIJING JUNZHI FIRM 北京市朝阳区朝阳门北大街乙12号天辰大厦9层 邮政编码：100020电话：（86108581/8582传真：（8610网站：  北京市君致律师事务所 关于唐山港集团股份有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券的 法律意见书 君致法字2016129号 致：唐山港集团股份有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受唐山港集团股份有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任公司 2016年度第二期超短期 融资券（以下简称“本期超短券”或“超短期融资券”）发行的特聘专项法律 顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行 政法规、规范性文件以及中国银行间市场交易商协会(以下简称”交易商协会”) 制定的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务 指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以 下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简 称“《信息披露规则》”）、《关于发布非金融企业债务融资工具注册文件表 格体系的公告》（以下简称“《公告》”等相关行业自律规则（以下合称“自 律规则”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 出具本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： - 1 -  1．本所已依据本法律意见书签署日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实 信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2．发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整 的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足 以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 4．本所仅就发行人发行本期超短券涉及的有关中国法律问题发表法律意见。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均严格按照有关中介机 构出具的报告进行引述。该引述并不意味着本所经办律师对其真实性做出任何明 示或默示的保证，且对于这些内容本所经办律师并不具备核查和作出判断的合法 资格。 5．本法律意见书仅供发行人为本次发行超短期融资券之目的使用，不得用 作任何其他目的。 6．本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行超短期融资券的必备文件， 随同其他申报材料上报交易商协会以取得发行注册,愿意将本法律意见书作为公 开披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，本所依据《银行法》、《管理办法》、《业务指引》及其他中国 法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 1、法人资格 发行人是依照法律程序于2003年1月3日设立的股份有限公司。发行人现 - 2 -  持有河北省工商行政管理局颁发的注册号/统一社会信用代码为 911300007468680177的营业执照；注册资本和实收资本均为 224,843.846万元 人民币；住所为河北省唐山市海港开发区；法定代表人为孙文仲；发行人目前的 经营范围为：码头和其他港口设施经营；在港区内从事货物装卸、驳运、仓储经 营；港口拖轮经营；船舶港口服务业务经营；港口机械、设施、设备租赁、维修 经营；货物和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术 除外）；建筑材料的销售。 经核查，本所经办律师认为，根据《公司法》第二条、第八条和第九条规定， 发行人具有法人资格。 2、非金融企业 根据营业执照所载登记信息，发行人经营范围为：码头和其他港口设施经营； 在港区内从事货物装卸、驳运、