自主创新内涵、特征和战略研究--基于技术创新概念的一种分析.pdfVIP

自主创新内涵，特征和战略研究一基于技术创新概念的一种 分析 王永杰，李华强 (西南交通大学公共管理学院，成都610031) 摘要：文章从技术创新概念入手，分析了自主创新的内涵、特征，并就我国自 主创新战略组合提出了建议。 关键词：技术创新，自主创新，创新战略 自主创新最早是作为一种企业创新发展战略而被学者们提出来的，而后在科 技界、学术界引起了广泛关注。十六届五中全会通过的“十一五”规划建议进一 步把自主创新提高到国家发展战略的高度，指出自主创新能力的增强是科学技术 发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。但自主创新的实践 主要还是来自于世界主要国家的创新发展战略和一些知名企业的创新实践。在这 个问题上，学术界大多从国家分类的角度展开了富有成果的研究。中肯地讲，既 有研究对自主创新概念的分析还显得不够深入，尤其是对自主创新的使用很不规 范，对创新定义和分类也没有彻底厘清，有的学者甚至把创新分类和创新战略等 同起来加以混用。笔者以技术创新的概念为基础，试图对自主创新的概念进行一 个科学的梳理，并分析其特征，以期对我国自主创新基本体制架构的建设有所助 益。 1技术创新 1．1技术创新的概念 技术创新的概念很多，学者们或者从技术学，或者从经济学，或者从管理科 学等不同角度来界定。时至今日，仍未形成统一公认的技术创新定义，主要分歧 在于对技术、对技术变动强度和对市场实现限定的认识上不同。概括起来讲，始 于研究开发而终于市场实现的过程属于狭义技术创新，始于发明创造而终于技术 扩散的过程属于广义技术创新1。 1．2技术创新的分类 技术创新概念的多样性决定了技术创新类型的多种多样。技术创新的分类方 法有两大类：宏观与微观分类法和创新客体与主体分类法2。主要可以分为以下 几种类型： 1．2．1按重要性分类 英国苏塞克斯大学的科学政策研究所(SPRU)提出按重要性将技术创新分 为渐进性创新、根本性创新、技术系统的变革和技术．经济范式的变更四种3，一 般人们更关注前两种创新。渐进性创新又叫改良型创新，这是一种技术上渐进的、 连续的创新，主要是对现有技术的改进所引起的。为降低汽车燃料消耗而对汽车 的设计进行改进，就是这类创新的例子，我们经常所说的技术革新也属于这一范 畴。渐进性创新虽然创新程度小，但是重要性不可低估。比如，集装箱从原理上 很简单，但其推广使用却引起了一场运输革命。根本性创新，不是一种连续的技 术变化过程，而是技术上有重大突破的技术创新。电视机、尼龙等属于这种类型。 1．2．2按对象分类 厄特巴克等人根据技术创新中创新对象的不同，将创新分为：产品创新和工 艺(过程)创新。产品创新是指技术上有变化的产品的商业化，包括重大(全新) 的产品创新(如电话、电子计算机等)和渐进(改进)的产品创新(如组合音响、 随身听等)。工艺(过程)创新是指产品的生产技术的变革，包括新工艺、新设 备和新的组织管理方式，也包括重大(全新)的工艺创新(如流水线作业方式、 计算机集成制造系统等)和渐进(改进)的工艺创新。 1．2-3按客体(技术领域)分类 按创新所属的技术群体分类，就是把相同技术和工程特性的创新按技术类别 汇集在一起，这种分类被称为客体法1。如把与电子技术有关的创新都归为电子 技术创新。 1．2．4按主体分类 创新的主体有企业、大学、科研院所、中介机构等，因此可以按产生创新的 活动部门分为企业技术创新、大学技术创新等，这种分类被称为主体法。另外， 按创新使用部门的分类也属于主体法。 1．2．5按创新时序分类 按照创新的先后次序可以分为率先创新和模仿创新。率先创新就是在一定范 围(经常是世界范围)内的主要依靠自己力量的首次创新，又叫做一次创新。如 IBM研制的第三代集成电路电子计算机奠定了它在世界计算机行业中的领先地 位。模仿创新就是以率先创新者为榜样，在其基础上的改进，又叫做二次创新。 技术创新还可以按生产要素、动力、依据等其他标准进行分类，此处不一一列举。 2自主创新 2．1自主创新的概念演化 自主创新，最早被用来和技术引进相对应，指要摆脱技术引进方式下对国外 技术的依赖，依靠自己的力量进行的创新。它分为国家和企业两个层次：国家层 次的自主创新，表征一国的创新不依赖于外部的技术引进，而主要