财政学外部效应理论说课.ppt

第5章 外部效应理论 1.外部效应对效率的影响 1.1 外部效应的概念与性质 1.2 外部效应的类型 1.3 外部效应对效率的影响 1.4 进一步的探讨 1.1.1 外部效应的概念 外部效应或者外部性（externality） ：一个人的行为对旁观者福利无偿的影响。有利的影响称为正外部效应，或者外部经济。相反，称为负外部效应或者外部不经济。 也可以定义为：未在价格中得以反映的经济交易成本或收益。 1.1.2 外部效应的性质 外部效应的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 外部效应的性质：相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。 1.2 外部效应的类型 正外部效应 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种。 负外部效应 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为。 外部效应也可以发生在消费领域 消费的正外部效应：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部效应：随手将香蕉皮扔在街上。 (1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益，如A的邻居B拥有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的效益。人们接种疫苗，因此减少了这一疾病传播的可能等等，即为正的消费外部效应。 (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如吸烟者给在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者带来的损害等，即为消费的外部负效应。 (3) 生产的外部正效应----某厂商因别的厂商的生产活动而受益。如一个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动便会有益于苹果园的主人。反过来，苹果园的扩大，也会给养蜂者带来益处。 (4) 生产的外部负效应-----某个人或厂商因某厂商的生产活动而受损。如厂商的活动造成了污染，对附近居民的健康带来有害影响，污水排放也对下游养鱼者带来损害等等。 (5) 公共资源问题，也是一种重要的外部效应现象。它的特征是：该资源稀缺和使用不受限制。例如在一个池塘里捕鱼，单个渔民的捕鱼难度取决于渔民的总数，而每一个渔民的加入都给其他渔民带来外部成本等等。 1.3 外部效应对效率的影响 负外部效应与供给过剩 负的外部效应，亦称外部成本或外部不经济，指交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。西方经济学家用外部边际成本(marginal external cost，简写为MEC)来表示这种因增加一个单位某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本。 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 正外部效应与供给不足 正的外部效应，亦称外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。西方经济学家用外部边际收益(marginal external benefit，简写为MEB)来表示这种因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带来的额外的效益。 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 1.4 进一步的探讨 模型不仅表明产量由 减少为 能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。 公共资源问题(common resource problem)，也是一种重要的外部效应现象。 公共地悲剧的例子 设某村庄有个农户，该村有一片大家都可自由放牧羊群的公共草地。由于这片草地的面积有限，因此草的数量只能让某一数量的羊吃饱，如果在此草地上放牧的羊的实际数量超过此限度，则每只羊都无法吃饱，从而羊的产出（毛、皮、肉的总价值）就会减少，甚至只能勉强存活或要饿死。假设这些农户只在夏天才到公共草地上放羊，而每年春天决定养羊的数量，则可看作各农户在决定自己养羊的数量时是不知道其他农户的养羊数的，即各农户养羊数的决策是同时做出的。再假设所有农户都清楚这片公共草地最多能养多少羊和在草地上羊的总数的各个水平下每只羊的产出，这就构成了各农户之间关于养羊数的博弈，并且是一个静态博弈。 为使讨论简单和得到直观的结论，我们用一个具体化的例子来分析。假设 =3，即只有三个农户，每只羊的产出函数为， 而成本 = 4。并且，为了方便起见，我们先假设羊的数量是连续可分的。这时，三个农户的得益函数分别为： 求三个农户各自对其