陕西大唐种业股份有限公司 公开转让的补充法律意见书（二）.docVIP

上海申浩律师事务所 补充法律意见书 上海申浩律师事务所 关于 陕西大唐种业股份有限公司 申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书 致：陕西大唐种业股份有限公司 上海申浩律师事务所（以下简称“本所”）接受陕西大唐种业股份有限公司（以 下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任公司本次申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌”）的专项法律顾问，已出具编号 为【SHSH-CYZ-FS-2015-2214】的上海申浩律师事务所《关于陕西大唐种业股份 有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》 及其《补充法律意见书》。现根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发 的《关于陕西大唐种业股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简 称“反馈意见”）的要求，出具本补充法律意见书。 本所经办律师仅基于本补充法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实 以及《证券法》、《公司法》等现行法律、行政法规、规章和规范性文件发表法律 意见。 本补充法律意见书中的相关简称与编号为【SHSH-CYZ-FS-2015-2214】的上 海申浩律师事务所《关于陕西大唐种业股份有限公司申请股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌并公开转让之法律意见书》释义中的简称具有相同含义。 本所律师严格履行了法定职责，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，在对公司提供的文件和有关材料进行充分核查和验证的基础上， 出具补充法律意见如下： 2 上海申浩律师事务所 补充法律意见书 正文 请公司披露：报告期初至申报审查期间，公司是否存在控股股东、实际控制 人及其关联方占用公司资金的情形，若存在，请说明资金占用情况，包括且不 限于占用主体、发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费的 支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。请主办券商、律师及会计师核查前 述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。 回复： 本所律师根据《审计报告》，核查了公司与股东包括控股股东、实际控制人 及其关联方的往来及关联交易情况及其对应的会计凭证；访谈了公司管理层人员 及相关人员；取得了公司控股股东、实际控制人卜建军出具的避免占用公司资金 的承诺函，确认公司报告期初至申报审查期间，不存在控股股东、实际控制人及 其关联方占用公司资金的情况。 股份公司成立后，为防止股东及其他关联方占用或转移公司资金、资产及其 他资源的行为发生，保障公司权益，除《公司章程》外，公司还制定并通过了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，《关联交易管理制度》、 《对外担保管理制度》等内控制度，对关联交易、对外担保等事项均进行了规定。 公司主要股东、董事、监事和高级管理人员出具了不可撤销的《关于规范关联交 易的承诺》，承诺将尽可能避免和减少关联交易，无法避免或有合理原因的关联 交易，将严格依照公司治理制度履行决策程序，以维护公司和其他股东的合法权 益。上述制度措施及承诺，将对关联方的行为进行合理的限制，以保证关联交易 的公允性、重大事项决策程序的合法合规性。 综上，公司报告期初至申报审查期间，不存在控股股东、实际控制人及其关 联方占用公司资金的情况，公司具备全国中小企业股份转让系统所规定的挂牌条 件。 本补充意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文）。 3 补充法律意见书