（企管）三标体系内审员培训课件.pptVIP

审 核 实 施 一、不符合项报告范例 1、公司QP0308《不合格品控制程序》第6条规定，“检验科对返工和返修后的不合格品应重新按检验规程迸行检验。” 审核时发现，三台编号为01002、010l03、01004的变压器（10KV）在做耐压试验时，第三组线圈均被击穿，试验员换上新线圈后，未重新按检验规程进行检验，即签发了产品合格证，运往成品仓库储存。 以上事实，不符合ISO9001：2008标准第8.3条要求“应对纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求。” 此例所记录的都是客观事实，并能容易地重新抽样证实。违反了受审核方质量手册的规定，即未执行程序规定，是一个实施上的不符合项。 审 核 实 施 2、E公司液化气储存区，供应商司机正在卸货，司机未按公司内装卸货程序将槽罐车接地。问司机，司机告知不知道槽罐车卸货时应接地的规定，也不知道接地线在何处。 答案：不符合项(4.4.6) c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 OHSAS18001：2007标准4.4.6规定:组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。 在液化气储存区，正在卸货的供应商的槽罐车未接地。供应商司机也告知不知道槽罐车卸货时应接地的规定，也不知道接地线在何处。 审 核 实 施 3、一汽车运输公司修理厂地处山坡边上，山坡下有一条雨水沟。审核员在向导的陪同下来到了汽车修理厂，看见维修人员正在进行汽车发动机解体工作，未使用现场的四个接油盘，工作现场遍地油污。审核员便询问：“为什么不使用接油盘盛装废油？”，维修人员告知：“修理厂人手少，任务重，而且接油盘使用不便，影响工作效率。所以大家都不喜欢使用接油盘。”。审核员走到山坡下，看见山坡和雨水沟已被废油污染。 不符合（4.4.2 能力、培训和意识的要求) 审 核 实 施 ISO14001：2004标准规定：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 审 核 实 施 二、不符合项的严重程度 不 合 格 的 类 型 一般不合格 IMS管理体系缺项或不符合标准要求 任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格 审核员根据经验判定很可能导致IMS管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格 孤立的人为错误 对体系不会产生重要影响的不合格 文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重 严重不合格 审 核 实 施 3、对观察项的定义为： 潜在的不符合事项 说明： 判定不符合项的严重与否应考虑两个问题： 如果不符合项不纠正，会出现什么后果？ 出现这种后果的可能性有多大？ 判定由“违反IMS管理体系要求的一般不符合项数量太多”构成的严重不符和项，应考虑以下两个问题： 不符合项是否相对集中于某一部门或过程或要求？ 可能造成什么后果？ （可使用“不符合项分布表”帮助分析） 审 核 实 施 表8-1 不符和项报告格式 被审核部门： 检验科 审核日期：2001年3月8日 合同号：008 审核依据：□ISO9000：2000条款号（ 8.3 ） □被审核方质量体系文件 □合同 □法律法规 不符合项描述： 公司0308《不合格品控制程序》第6条规定：“检验科返工和返修后的不合格品应重新按检验规程进行检验。” 审核时发现，三台编号为01002、01003、01004的变压器（10KV）在做耐压实验时，第三组线圈均被击穿，实验员换上新线圈后，未重新按检验规程进行检验，即签发了产品合格证，运往成品仓库储存。 以上事实，不符合ISO9001：2008标准第8.3条要求“应纠正后的产品再次进行验证，以证实符合要求。” 审核员签名： 审核组长签名： 被审核方代表签名：李俊 不符合项种类： □严重 原因分析： 纠正措施： 预计完成时间： 对此三台为重新检验的变压器进行检验，见附件一。 因检验员不熟悉《不合格品控制程序》，检验科应组织对检验员的培训，并确保所有检验员了解有