ok卢瑜证劵从业证劵交易精讲重拍第1讲.pptVIP

THE END 谢谢 观看 资格考试 证券交易 精讲班 主讲老师：卢瑜 证券从业人员资格考试是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券业从业人员资格管理制度明确规定，中国证监会认定的从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。 一、考试概述 各科次总体评价及各科考试的相对难易： 证券基础知识(基础科目)：???????????? ★★★证券交易（专业科目）：?????????????????? ? ★★★证券投资基金（专业科目）：???????????? ?★★★★证券投资分析（专业科目）：????????????? ★★★★证券发行与承销（专业科目）: ★★★★ 一、考试概述 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向协会申请执业证书。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 一、考试概述 证券基础知识是必过内容。 证券交易——证券经纪业务 证券发行与承销——投资银行业务 证券投资分析加大学学历及两年以上证券从业经验的条件——证券投资咨询 证券投资基金——基金管理公司、银行基金部门的相关工作。 一、考试概述 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。 其中单项选择题60道，每个0.5分；不定选项选择题，40道（每题1分）；判断题60道，每个0.5分（不倒扣分）。 试卷总分100分，60分为合格线。考试时间：110分钟（考试开始后必须在此时间内完成，到时系统会自动交卷） 二、考试题型 证券交易课程内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 三、新旧教材内容的对比 通过本科目的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 三、新旧教材内容的对比 2011年新教材和2010年教材比较 章节 增加内容 删除内容 调整内容 1 无变化 2 上交所过户费标准 3 人民币合格境外机构投资者境内证券投资 中小企业板暂停上市、终止上市规定 4 上海交易所债券市场投资者适当性管理 非交易过户 5 无变化 6 无变化 7 无变化 8 转融通业务（第五节） 融资融券业务资格条件 9 无变化 10 无变化 2010年协会共举办四次考试，分别是3、5、10、12月，平均通过率32%。 2011年3月考试。平均通过率25%。基础37%，交易39%，发行与承销20%，基金31%。分析19%。 四、近三年考试通过率对比分析 2011年6月考试平均通过率高达39.14%。其中各科通过率分别为，基础42.17%，交易42.97%，基金30.42%，发行与承销44.07%，投资分析36.05%。 四、近三年考试通过率对比分析 2011年9月考试各科平均通过率为24.56%。各科通过率分别为，基础为43.47%，交易为32.48%，基金为34.20%，发行与承销为27.74%，投资分析为26.65%。 四、近三年考试通过率对比分析 2011年11月份考试通过率平均约30%，各科通过率和9月份相比变化不大。 2012年3月份考试各科通过率略有提高。基础科目通过率53.3%，交易40.76%，发行与承销30.02%，基金39.75%，分析37.23%。 四、近三年考试通过率对比分析 虽然通过率有所提升，但是作为执业资格的考核，这样的通过率还是较低。有很多考生平时复习时都以教材为主，觉得复习得很充分了，考前也对考试也挺有信心的，可是一到考场看着试题，那些知识点看着熟悉，可就是无法把题干与答案联系到一起。也有部分考生表示无法通过考试主要是平时忙于工作而疏忽于复习。 考试难度主要是为了设置行业的门槛。 四、近三年考试通过率对比分析 从证券从业资格考试成绩曲线分布图可以看出，证券交易和证券基础知识是考生们首选的考试科目，这主要取决于证券基础知识是必考的科目，而证券交易难易度较为适中，这两个科目通过之后获得的证券从业资格证书可以从事证券经纪业务的工作，就业范围较广。 四、近三年考试通过率对比分析 证券从业资格考试以60分为合格