中信證券营业部投资顾问管理办法(2011版).docVIP

中信证券股份有限公司 营业部投资顾问管理办法 第一章　总则 为,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上。 （2）资深投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在5亿元以上，且客户数达到100户以上。 （3）高级投资顾问：具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相关工作经验2年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较深入的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。建立“服务关系”的客户资产总量在3亿元以上，且客户数达到100户以上。 （4）投资顾问：具有本科以上学历, 具有本科以上学历,从事投资研究、咨询服务相