5江苏连云港港口股份有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

国浩律师（上海）事务所关于江苏连云港港口股份有限公司发行 2015年第一期短期融资券之法律意见书北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 香港 巴黎上海市北京西路 968号嘉地中心 23-25层邮编：200041电话/Tel:（+86）（21真/Fax:（+86）（21）523416702015年 4月 国浩律师（上海）事务所短期融资券之法律意见书目录第一部分引言...................................................................................................5一、律师事务所及经办律师简介 ............................................................5二、律师应声明的事项..............................................................................7第二部分正文...................................................................................................8一、关于本次发行的主体资格.................................................................8二、关于本次发行的程序 .........................................................................9三、关于本次发行的发行文件及发行有关机构 ..................................9四、关于发行人的重大法律事项及潜在法律风险 ........................... 12五、总体结论意见 ................................................................................... 17 国浩律师（上海）事务所短期融资券之法律意见书释义除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义：发行人、公司、港口股份指指指指指江苏连云港港口股份有限公司本所、国浩国浩律师（上海）事务所《公司法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国证券法》《人民银行法》《证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《管理办法》《业务指引》指指《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》《信息披露规则》指《公司章程》中国证监会交易商协会指指指《江苏连云港港口股份有限公司章程》中国证券监督管理委员会中国银行间市场交易商协会全国银行间同业拆借中心指指指指中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心上海证券交易所上交所江苏省发改委连云港市发改委江苏省发展和改革委员会连云港市发展和改革委员会发行人通过招标系统统一发标，投标人根据发行人事先确定并公告的招标规则对本期短期融资券进行投标，发行人在投标结束后根据中国人民银行债券发行系统结果最终确定本期短期融资券发行利率和投标人中标金额的过程招标指符合《全国银行间债券市场金融债券管理办法》规定的承销商条件的承销团成员投标人指指指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议》《承销协议》《发行公告》《江苏连云港港口股份有限公司 2015年度第一期短期融资券发行公告》 国浩律师（上海）事务所短期融资券之法律意见书《江苏连云港港口股份有限公司 2015年度第一期短期融资券募集说明书》《募集说明书》指指指《募集说明书指引》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》中诚信中诚信国际信用评级有限责任公司上会会计师事务所（特殊普通合伙）上会会计师事务所指指指江苏连云港港口股份有限公司发行 2015年第一期短期融资券本次发行元无特别说明，指人民币元《国浩律师（上海）事务所关于江苏连云港港口股份有限公司发行 2015年第一期短期融资券之法律意见书》本法律意见书 /法律意见书指 国浩律师（上海）事务所短期融资券之法律意见书国浩律师（上海）事务所关于江苏连云港港口股份有限公司发行 2015年第一期短期融资券之法律意见书致：江苏连云港港口股份有限公司国浩律师（上海）事务所接受江苏连云港港口股份有限公司的委托，担任江苏连云港港口股份有限公司本次发行的特聘专项法律顾问，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》以及中国