北京市热力集团有限责任公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京市嘉和律师事务所关于 北京市热力集团有限责任公司 发行2015年度第一期短期融资券之 法律意见书北京市嘉和律师事务所 二0一五年 六月 法律意见书 目 录 第一部分 律师声明的事项 .............................................. 1第二部分 正文 ........................................................ 3一、发行人的主体资格 .............................................. 3（一）发行人现基本情况........................................... 3（二）发行人的股东及实际控制人情况 .............................. 4（三）发行人的历史沿革合法合规 .................................. 6（四）发行人存续的合法性 ........................................ 9（五）发行人具备中国银行间交易商协会非金融企业会员资格 ......... 10二、本次发行的方案 ............................................... 10三、本次发行的批准与授权 ......................................... 11（一）本次发行的内部批准 ....................................... 11（二）本次发行的《接受注册通知书》 ............................. 13四、本次发行的发行文件及发行有关机构 ............................. 15（一）本次发行的《发行公告》 ................................... 15（二）本次发行的《募集说明书》 ................................. 15（三）本次发行的评级机构 ....................................... 15（四）本次发行的法律服务机构 ................................... 16（五）本次发行的审计机构 ....................................... 17 法律意见书 （六）本次发行的主承销商 ....................................... 18五、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 ................... 19（一）注册金额及发行人发行的短期融资券待偿还余额 ............... 19（二）募集资金的用途 ........................................... 20（三）发行人的法人治理情况 ..................................... 20（四）发行人的业务运营情况 ..................................... 30（五）发行人受限资产情况 ....................................... 32（六）或有事项 ................................................. 32（七）重大资产重组情况 ......................................... 34（八）信用增进情况 ............................................. 35（九）需要说明的其他情况 ....................................... 35六、结论性意见 ................................................... 37 法律意见书 北京市嘉和律师事务所关于北京市热力集团有限责任公司发行2015年度第一期短期融资券之法律意见书致：北京市热力集团有限责任公司北京市嘉和律师事务所（以下简称“本所”）是经北京市司法局批准，合法注册并具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受北京市热力集团有限责任公司（以下简称“发行人”、“北京热力集团”或“公司”）委托，担任发行人在中国境内发行2015年度第一期短期融资券（以下简称“本次发行”或“本期短期融资券发行” ）的专项法律顾问，就本次发行所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。第一部分 律师