龙元建设集团股份有限公司发行15年第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

上海市海华永泰律师事务所关于龙元建设集团股份有限公司发行2015 年度第一期超短期融资券之法 律 意 见 书上海市浦东新区东方路69号裕景国际商务广场A座15层电话：+8621真：+8621上海市海华永泰律师事务所法律意见书上海市海华永泰律师事务所关于 龙元建设集团股份有限公司发行 2015年度第一期超短期融资券 之 法律意见书 致：龙元建设集团股份有限公司上海市海华永泰律师事务所（以下简称“本所”）接受龙元建设集团股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行总额为12亿元人民币、第一期发行金额为3亿元人民币、期限为270天的“龙元建设集团股份有限公司2015年度第一期超短期融资券”（以下简称“本次发行”）所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。为出具本法律意见书之目的，本所承办人张诚、李金鹏律师（以下简称“本所律师”）依据中国有关法律、法规和中国银行间市场交易商协会的有关规则及业务指引的规定，对涉及本次发行的事实、法律事项和相关发行文件进行了审查，包括但不限于发行人本次发行的主体资格、法定条件、发行程序及发行文件的合法性等。本法律意见书所列示的内容系发行人就与本次发行有关的法律问题发表的结论意见，该等结论意见的依据和所涉及的重要资料或文件、本所律师对该等结论意见的核查验证过程及论述过程详见本所律师为发行人本次发行事宜出具的律师工作报告。对于本法律意见书，本所特做如下声明：1、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本次发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2 上海市海华永泰律师事务所法律意见书2、本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书必需的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件均与原件一致。发行人所提供的书面材料上的签署、印章是真实的，且该等签署和印章已获取所需的合法授权，履行了必要的法定程序。3、本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和相关规定发表法律意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。4、本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述。该引述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。5、本法律意见书所有章节均应被视为一个整体，不可断章取义。6、本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本次发行申请所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。基于上述，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间3 上海市海华永泰律师事务所法律意见书市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》（以下简称“《发行规范指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》（以下简称“《注册工作规程》”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》“）等有关法律、法规和中国银行间市场交易商协会的有关规范性文件，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具下列法律意见：一、关于发行人的主体资格一、关于发行人的主体资格1.1 发行人基本情况：注册名称： 龙元建设集团股份有限公司法定代表人：赖振元注册资本： 人民币 94,760万元成立日期：1995 年 7 月 11 日工商注册号：330000000040184注册地址： 浙江省象山县丹城新丰路 165 号（315700）经营地址： 上海市逸仙路 768号