巨石集团有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京德恒(杭州)律师事务所关于巨石集团有限公司发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书电话:0571传真:0571邮编:310020浙江省杭州市秋涛北路72号三新银座大厦9楼 北京德恒(杭州)律师事务所关于巨石集团有限公司发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书北京德恒(杭州)律师事务所关于巨石集团有限公司发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书德恒【杭】书(2015)第01005号致：巨石集团有限公司北京德恒(杭州)律师事务所(以下简称“本所”)是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。本所受巨石集团有限公司(以下简称“发行人”)的委托，指派吴连明、刘秀华律师(以下简称“本所律师”)就巨石集团有限公司发行2015年度第一期短期融资券(以下简称“短期融资券”)事宜所涉及的有关法律事项出具法律意见书。本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国中国人民银行法》(以下简称“《银行法》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等由中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)制定的相关指引和规则(该等指引和规则合称“《自律文件》”)，以及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行融资券的主体资格和所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料，包括涉及发行人本次发行融资券的主体资格、有关的授权和批准、本次发行的实质条件、募集资金用途、信用评级及本次发行所涉及的其他中介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。1 北京德恒(杭州)律师事务所关于巨石集团有限公司发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：1.本所律师依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2.本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书必需的全部书面材料、副本材料或口头证言均真实、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一致，有关材料上的签字和/或印章均为真实。3.本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料及说明，进行了谨慎的审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件作出判断。4.本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律事项发表意见。本法律意见书涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告等文件中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。5.本所同意发行人在《巨石集团有限公司2015年度第一期短期融资券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)中部分或全部引述本法律意见书的有关内容，但该引述不应采取任何可能导致对本法律意见书的理解出现偏差的方式进行。非经本所同意，本法律意见书不得用于任何其他非发行人发行本次短期融资券之目的。6.同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。7.本所声明遵守交易商协会的自律规则，愿意承担相应的法律责任。基于上述，本所律师根据现行法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务2 北京德恒(杭州)律师事务所关于巨石集团有限公司发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、发行主体(一)发行人为在中国境内依法设立的有限责任公司。经本所律师核查，发行人在浙江省桐乡市工商行政管理局登记注册，持该局核发的《企业法人营业执照》(注册号330400400005589)；注册资本和实收资本均为人民币392,176.3048万元；注册地址为桐乡市梧桐镇桐乡经济开发区；法定代表人