上海同盛投资(集团)有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

中伦文德律师事务所法律意见书北京市中伦文德律师事务所上海分所关于上海同盛投资（集团）有限公司发行2015年度第一期短期融资券之法律意见书中伦文德律师事务所上海分所地址：上海市浦东新区东方路 738号 25楼电话：86-21真：86-21址：二零一五年八月1 中伦文德律师事务所法律意见书致：上海同盛投资（集团）有限公司北京市中伦文德律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受上海同盛投资（集团）有限公司（以下简称“发行人”）的委托，指派黄敏律师、陈永兴律师作为特聘法律顾问，就“上海同盛投资（集团）有限公司 2015年度第一期短期融资券”（以下简称“短期融资券”）发行事宜（以下简称“本期发行”）所涉及的相关法律事项，出具本法律意见书。本所是 2003年 9月 3日经北京市司法局批准成立的律师事务所，总部设在北京。目前，本所已经在上海、成都、天津、武汉、石家庄、太原、英国伦敦、沙特阿拉伯利雅德、法国巴黎及里昂设有分支机构，在香港亦有具有战略合作关系的律师事务所。本所业务涉及证券、期货法律事务、国际商事法律事务、上市与非上市公司法律事务、金融保险法律事务、知识产权法律事务、房地产法律事务、诉讼仲裁法律事务等非诉讼和诉讼业务。本所已于中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）进行注册，并具有交易商协会会员资格。本所黄敏律师持有执业证号为 13101200510306571的《律师执业证》且已通过2014年度考核；本所陈永兴律师持有师执业证号为 13101200410511572的《律师执业证》且已通过 2014年度考核。本所及本所律师与发行人不存在关联关系。本所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下统称“《规则指引》”）等法律、法规和规范性文件，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：1.本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效的有关法律、行政法规及中国人民银行（以下简称“人民银行”）和交易商协会的有关规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。2.本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2 中伦文德律师事务所法律意见书3.在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所承诺，其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、最新及有效的文件、材料或口头的陈述和说明，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，不存在任何遗漏、隐瞒、虚假或误导之处；其所提供的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；其所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权；其所作出的所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。4.本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人提供的所有文件、资料及说明已经进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明或承诺文件，并假定该些证明或承诺文件真实及准确而做出判断。对于本法律意见书所引用的财务数据，除有关合同文件明确记载外，本所均是依赖天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）出具的发行人 2014年度《审计报告》（天职业字[2015] 6306号）、《募集说明书》以及发行人向本所出具的书面承诺。5.本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，未经本所许可，不得用作任何其他目的。6.在本法律意见书中，本所仅就与本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关财务审计、信用评级等专业事项发表评论。本所在本法律意见书中对有关审计报告、信用评级报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的认可或保证，本所对于该等文件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。7.本所同意将本法律意见书作为发行人申请