佛山市公用事业控股有限公司15年第二期超短期融资券法律意见书.docxVIP

北京■广州■上海■佛山广东天伦（佛山）律师事务所关于佛山市公用事业控股有限公司发行 2015 年度第二期超短期融资券的法律意见书致：佛山市公用事业控股有限公司广东天伦（佛山）律师事务所（以下简称“本所”）受佛山市公用事业控股有限公司（以下简称“发行人”）之委托，就发行人发行“佛山市公用事业控股有限公司 2015 年度第二期超短期融资券”（以下简称“本期超短期融资券”）所涉及的有关法律事项，出具本法律意见书。第一部分 声明事项就本法律意见书，本所特做如下声明：（一）本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等中国有关法律、法规、规章（以下简称为“中国法律法规”）和中国人民银行、中国银行间市场交易关于佛山市公用事业控股有限公司发行 2015年度第二期超短期融资券的法律意见书 北京■广州■上海■佛山商协会的有关规范性文件（以下简称为“规范性文件”）的规定，出具本法律意见书。（二）为出具本法律意见书，本所律师依据中国法律法规以及规范性文件之要求，对发行人发行超短期融资券的主体资格、相关授权及批准、募集资金的用途等进行了查证，查阅了相关审计报告、信用评级分析报告、募集说明书等本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向政府有关主管部门、与本期超短期融资券发行有关的服务机构及发行人的有关中高级管理人员进行了必要的询问和了解。在上述事项的进程中，本所得到发行人如下保证：其已提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。（三）本所律师依据本法律意见书出具日前已经存在或发生的事实和中国现行有效的有关中国法律法规、规范性文件等的规定发表法律意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件而出具相应的意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事实发生之时应适用的中国法律法规、规范性文件等为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。（四）本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、审计、信用评级、偿债能力等专业事项发表评论。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不代表本所对此类内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的确认或保证。关于佛山市公用事业控股有限公司发行 2015年度第二期超短期融资券的法律意见书 北京■广州■上海■佛山（五）本法律意见书仅供发行人为申请发行本期超短期融资券之目的使用，未经本所书面同意，不得另为其他任何用途，本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期超短期融资券发行的必备文件，随同其他申报材料提交有关主管部门，本所保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，保证其真实性、完整性及准确性，并依法对出具的法律意见书承担相应的责任。基于以上所述，本所根据《公司法》、《银行法》、《管理办法》、《业务指引》、《业务规程》等中国法律法规及规范性文件之要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见。第二部分 正文一、发行主体1、发行人为依法设立、具有独立法人资格的有限公司发行人系佛山市人民政府国有资产监督管理委员会依法出资设立的国有独资公司，发行人持有佛山市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号为 440600000016185），系具有独立法人资格的有限公司，注册资本为人民币陆亿元，法定代表人为叶剑明，公司地址为佛山市禅城区季华五路 22 号季华大厦 。2、发行人为非金融企业发行人所持《企业法人营业执照》显示，发行人的经营范围为:公用事业的投资、建设和运营，高新技术、基础设施等其他项目的投资和管理。因此，发行人的经营范围不涉及金融业务，发行人为非金融企业。关于佛山市公用事业控股有限公司发行 2015年度第二期超短期融资券的法律意见书 北京■广州■上