江苏康缘集团有限责任公司16年第一期短期融资券法律意见书.docVIP

江苏世纪同仁律师事务所 CT PARTNERS _________________________________________________ 关于江苏康缘集团有限责任公司 发行2016年度第一期短期融资券的 法 律 意 见 书 中国·南京  江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 目录 第一部分引言..........................................................................................................1 一、律师声明事项 ......................................................................................................1 二、本法律意见书中的简称意义 ..............................................................................2 第二部分正文......................................................................................................4 一、发行主体 ..............................................................................................................4 二、发行程序 ..............................................................................................................7 三、发行文件及发行有关机构 ..................................................................................7 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险 ........................................10 第三部分结论意见................................................................................................18  江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所关于 江苏康缘集团有限责任公司发行2016年度 第一期短期融资券的法律意见书 苏同律证字 2016第[63]号 致：江苏康缘集团有限责任公司 根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券 市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等法律、 法规和规范性文件的有关规定，本所受公司委托，作为公司发行 2016年度第一期 短期融资券的专项法律顾问，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，出具本法律意见书。 第一部分引 言 一、律师声明事项 1、在本法律意见书中，本所律师依据法律意见书出具日以前已经发生或存 在的事实和中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不 包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的有关规定发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公 司的行为以及本期发行申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、 准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 3、为出具本法律意见书，本所律师事先对公司的有关情况进行了尽职调查， 并获得相关方如下声明和保证：相关方已向本所律师提供了出具本法律意见书 1  江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 所必需且力所能及的全部有关事实材料，有关书面材料及书面证言均真实有效， 所有书面文件的签字和/或印章均属真实，所有副本材料或复印件均与正本材料 或原件一致；不存在任何虚假或误导性陈述，亦不存在任何重大遗漏。对上述 声明、保证之充分信赖是本所律师出具本法律意见书的基础和前提。 4、本所律师对与本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了审查判