大同煤矿集团有限责任公司16年度第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

山西科贝律师事务所关于大同煤矿集团有限责任公司2016年度第一期短期融资券的法律意见书山西科贝律师事务所山西省太原市长治路226号高新技术开发区高新动力港 20层（030006）电话：（0351）8330241传真：（0351）8330240网址： 山西科贝律师事务所法律意见书山西科贝律师事务所关于大同煤矿集团有限责任公司2016年度第一期短期融资券的法律意见书致：大同煤矿集团有限责任公司根据大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“公司”或“发行人”）与山西科贝律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务合同》，本所担任发行人 2016年度第一期短期融资券发行的专项法律顾问，就发行人申请发行本期短期融资券出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）规则指引（以下简称“规则指引”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或其他材料，公司保证上述文件真实、准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。本所律师同意将本法律意见书作为本次债务融资工具注册或备案必备的法--------------------------------------------------------------第1页------------------------------------------------------------- 山西科贝律师事务所法律意见书律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。基于以上所述，本所律师对发行人提供的文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、关于本期短期融资券发行的主体资格（一）经本所律师核查，发行人持有山西省工商行政管理局核发的140000100090429号的《企业法人营业执照》。住所为山西省大同市矿区新平旺；法定代表人为张有喜；公司类型为其他有限责任公司；注册资本为人民币1,703,464.16元。经营范围为：煤炭生产加工。机械制造。工程建筑施工。工业设备（含锅炉、电梯）安装、租赁。生铁冶炼。建材生产。仪器仪表制造、维修。专网通讯。饮用及工业用水生产、销售。煤矿工程设计及技术咨询。林木种植。园林绿化工程。房地产开发。饮食、住宿、文化娱乐服务。医疗服务。地质水文勘测。经营本企业自产产品及相关技术的出口业务。经营本企业生产、科研所需的原辅材料，机械设备，仪器仪表，零配件及相关技术的进口业务。经营本企业的进料加工和“三来一补”业务（上述经营范围中，按许可证、特行证经营，而证件又直接核发给公司所属分支机构的，仅限相应持证单位经营，其他单位不得经营）。煤炭资源生产经营管理（仅限分支机构经营），物业管理、污水处理、供暖设备安装、维修服务。煤炭洗选加工，矿山救护服务及专业人员培训，仪器仪表的检测服务，房屋、机电设备、工程机械设备的租赁，疗养服务（仅限分支机构经营），资产管理，自备铁路的维护，会议、会展服务。发行人为具有法人资格的非金融企业。（二）经本所律师核查，发行人为中国银行间市场交易商协会会员。（三）发行人前身为大同矿务局。2000年 5月 29日，经山西省人民政府《关于大同矿务局建立现代企业制度有关问题的批复》（晋政函【2000】88号）批准，大同矿务局改制大同煤矿集团有限责任公司，系为山西省人民政府出资设立的国有独资公司，作为山西省政府授权的投资主体。发行人改制后注册资本为 353,308万元，已经大同金石有限责任公司会计师事务所验证并出具同金会验字【2000】--------------------------------------------------------------第2页------------------------------------------------------------- 山西科贝律师事务所法律意见书05号《验资报告》。根据 2003年 11月 18日山西省人民政府办公厅印发的《关于尽快实施做大做