山东铁路建设投资有限公司公开发行16年公司债券之法律意见书.docxVIP

山东中强律师事务所关于山东铁路建设投资有限公司公开发行 2016年公司债券之法律意见书地址：山东省济南市高新区舜华路 359号世纪财富中心 C座邮编：250101 电话：（0531 目录第一部分律师声明的事项 ........................................................ 1 第二部分法律意见书正文 ........................................................ 3 一、本次发行的批准和授权 ...................................................... 3 二、本次发行的主体资格 .......................................................... 3 三、本期债券发行的实质性条件 .............................................. 5 四、发行人的设立及股东 ........................................................ 10 五、发行人的独立性 ................................................................. 22 六、发行人的业务及资信情况 ................................................ 24 七、关联交易及同业竞争 ........................................................ 27 八、发行人的主要财产............................................................. 28 九、发行人的重大债权债务 .................................................... 28 十、发行人重大资产变化 ........................................................ 29 十一、发行人的税务、优惠政策及补贴政策 ........................ 29 十二、发行人的环境保护 ........................................................ 31 十三、发行人募集资金的运用 ................................................ 31 十四、诉讼、仲裁或行政处罚 ................................................ 35 十五、发行人募集说明书法律风险的评价 ............................ 36 十六、本期债券债权代理协议、持有人会议规则和账户及资金监管协议 ................................................................................. 36 十七、律师认为需要说明的其他问题 .................................... 37 第三部分结论性意见 .............................................................. 38 山东中强律师事务所关于山东铁路建设投资有限公司公开发行 2016年公司债券之法律意见书中律〔2016 〕号致：山东铁路建设投资有限公司山东铁路建设投资有限公司（以下简称 “山东铁投”、“发行人”）因申请发行总额为 20亿元的2016年公司债券（以下简称“本期债券”）事项，委托山东中强律师事务所（以下简称“本所”）担任发行人申请发行本期债券的专项法律顾问，本所指派王振东律师、王玉亮律师（ “经办律师”）参加发行人申请发行本期债券工作。本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业债券管理条例》（以下简称“《债券管理条例》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则（试行）》”）、《国家发展和改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金〔2004〕1134号，以下简称“《企业债券管理的通知》”）、《国家发展和改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通