论中美刑法因果关系的差异.pdfVIP

· 专 论· 政治与法律2005年第2期 论中美舶法因果关系的差异 赵维加 (上海财经大学法学院，上海200433) 摘要：中关刑法因果关系的内容与结构存在明显差异。美国刑法因果关系建立在判例法基础 之上，层次清晰，规则、体系完整。而中国刑法因果关系建立在哲学因果关系理论之上，内容简单， 且与被告人主观预见无关。尽管目前刑法理论界不乏走出“必然性”与“偶然性”争论困境的呼声， 但教学和司法层面仍然遵循原有理论。因此，有必要对我国因果关系理论进行重新思考，构建新 的刑法因果关系理论。 关键词：因果关系；事实原因；法律原因 中图分类号：DF61 文献标识码：A 文章编号I1005—95l2(2005)02-0073．06 一 、 我国因果关系的主要特点 “我国刑法因果关系研究始于50年代，由于受当时前苏联刑法理论和研究模式的影响，我国 刑法因果关系的研究一开始就与哲学因果关系研究有着天然的联系，”①这是我国刑法因果关系 的第一个特点。我国刑法因果关系的研究都是以辩证唯物主义为指导，坚持因果关系是客观存在 的，并不以人们的主观是否认识为准。始终认为原因与结果是哲学上的一对范畴。引起一定现象 发生的现象是原因；被一定现象引起的是结果。两者对立统一存在于因果关系之中。刑法因果关 系与哲学因果关系是一种个性与共性、特殊与普遍、个别与一般的关系。研究刑法因果关系的目 的是要解决行为人对发生的危害结果应否负刑事责任的问题，因此，刑法因果关系的特殊性表现 在它只能是人的危害行为与危害结果之间的因果联系。换言之，我国刑法因果关系理论始终未走 出哲学殿堂，进入经验规则之门。 刑法偶然因果关系存在与否之争长期相持不下，集中反映了刑法因果关系与哲学因果关系 并不和谐，这是我国刑法因果关系的第二个特点。由于刑法因果关系特殊性主要定位在危害行为 与危害结果上，因此从理论上讲，以辩证唯物主义原理为依据的哲学因果关系似乎完全可以解决 所有刑法因果关系问题。然而，事实上并非如此，司法实践证明，当人们试图运用“内因决定论” 时，并不能有效辨析复杂因果关系，相反在一些案件中似乎外因起到了至关重要的作用。于是人 作者筒介：赵维加，上海财经大学法学院讲师。 · 73 - 们便将目光投向了另一个哲学命题，即因果关系的偶然联系(简称偶然因果关系)。所谓偶然因果 关系，是指危害行为对危害结果的发生起非根本性、非决定作用；行为与结果二者之间存在外在 的、偶然的联系。偶然因果关系理论的提出，多半出于司法实践需要，即若固守因果关系的必然联 系势必会缩小因果关系的范围，有放纵罪犯的可能。因此，“偶然因果关系也是客观存在的，它是 犯罪因果关系的必要的、补充的形式。”②但是，因果关系偶然联系理论的提出，不仅对刑法因果关 系理论体系及其基础产生重大影响，更重要是影响到刑事责任客观基础范围，因而刑法因果关系 联系性质问题上的“必然说”与“必然偶然统一(或两分)说”之争一直未停止。尽管目前主流观点 肯定偶然因果关系的存在，但仍有一些学者坚持刑法必然因果关系观点，焦点主要集中在哲学概 念层面上。这场争论根本原因是哲学因果关系一般理论难以适当地运用于刑法领域。换言之，刑 法因果关系需要解决的是实施危害行为的人在危害结果中所起的作用，而不问自然的、合法的、 正常的或异常的人或物的作用力对危害结果是否存在引起与被引起的关系。因此，单一地适用哲 学理论而不渗入行为科学规则或经验法则，不仅理论本身难以自圆其说，而且也难以兼顾研究因 果关系理论的最终目的。 因果关系与行为人主观心理态度及其刑事责任完全分离，单纯考量危害行为与危害结果之 间的因果联系，这是我国刑法因果关系的第三个特点。我国刑法因果关系归属于犯罪构成客观方 面的一个选择要件，界定因果关系仅仅解决危害结果是否归责于行为人行为。至于行为人行为时 主观上是否具有故意或者过失，并不是因果关系所要解决的问题。因果关系理论人为地将各种危 害行为以及危害结果与行为时行为人对结果是否预见及其预见程度、以及行为时各种影响因果 关系的情况等分离，将有机统一、多层面的行为与结果