辩诉交易的制度构造与价值分析.pdfVIP

第4卷第4期 南阳师范学院学报(社会科学版) Vo1．4 No．4 2005年4月 Journal of Nanyang Teachers’College(Social Sciences) Apr．2005 辩诉交易的制度构造与价值分析 何 日 炎 (安阳师范学院，河南 安阳 455000) 摘 要：辩诉交易制度是美国刑事司法制度中最具特色的制度之一，其所以产生，是由其特定的状况所决定 的，也是只有在特定条件之下才能正常运行的一项制度。通过对辩诉交易制度的具体分析，本文认为，目前，我国不 具备移植辩诉交易制度的观念基础和制度支撑。 关键词：辩诉交易；契约观念；沉默权 中图分类号：D915．1 文献标识码：A 文章编号：1671—6132(2005)04—0019—04 一 、 引言 他制度一样，辩诉交易从它产生那天起，就受到褒贬 辩诉交易(Plea—bargaining)最早产生于l9世纪 不一的评价。近年，随着学者们把这一司法制度介绍 30年代的美国，但一开始是处于“地下交易”。直到 到我国，关于是否要在我国移植辩诉交易制度问题 1970年在“Brady v．U．S．”一案中才被美国联邦最高 在法学界和实务界引起了激烈的争论。为更深刻地 法院认可。1971年美国联邦最高法院曾在“Santobello 认识这一司法制度，本文拟从对辩诉交易的制度构 v．New York”案中将辩诉交易称为“非常令人想望的” 造分析人手，以揭示其内在本质和借鉴价值。 制度和“司法的重要组成部分”【l1。1974年修订的《联 二、辩诉交易是作为一种社会控制手段而出现 邦地区法院刑事诉讼规则》第四章第1 l条“答辩”对辩 的，其目的是为了缓解程序正当性危机 诉交易的一般原则以及公布、接受、驳回等一系列程 由于历史的原因，美国继承的是普通法制度，在 序作了明确而又详尽的规定，从而以立法的形式确立 刑事诉讼中实行当事人主义诉讼模式。普通法系国 了辩诉交易这一司法制度的法律地位。根据该条规 家在诉讼中追求的是程序公正，以期通过程序公正 定，美国的辩诉交易程序一般包括以下内容：举行辩 达至实体公正的诉讼价值，并为此规定一系列正当 诉交易的时间；被告方答辩的内容，控方许诺有利于 程序原则。为保证程序公正美国宪法做了许多详尽 被告人的事项；法庭不参加控辩双方的讨论；通知答 的规定，如“无论何人，除非根据大陪审团的报告或 辩的程序；接受答辩的程序；法庭对答辩准确性的确 起诉书，不受死罪或其他重罪的审判”，“不得在任何 认；诉讼记录的内容以及证据的可采性与否等。 刑事案件中被迫自证其罪”，“不经正当法律程序，不 根据美国辩诉交易多年实践形成的基本程序结 得被剥夺生命、自由或财产”①；“在一切刑事诉讼 构和基本精神，所谓辩诉交易是指在法院开庭审理 中，被告有权由……公正陪审团予以迅速和公开的 之前，作为控方的检察官为了换取被告方作有罪答 审判……并取得律师帮助为其辩护”②。因此，在美 辩，提供比原来指控更轻的罪名指控或较少的罪名 国除少数由受害人自己起诉的刑事案件外，大部分 指控，或者承诺向法官提出有利于被告方的量刑建 都要由警察侦查，在确认嫌疑成立后再把案件交由 议等条件而与被告方(一般通过其辩护律师)在法庭 检察官准备起诉。而检察官提出公诉的证据须由大 外进行争取有利于己方的最佳条件而进行讨价还价 陪审团加以审定。如果认为证据不足，