行政许可事项基金代销业务资格核准.docVIP

【行政许可事项】基金代销业务资格核准 【关于依据、条件、程序、期限的规定】 《证券投资基金法》第41条：基金份额的发售,由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。 《证券投资基金法》第51条：开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。 《证券投资基金销售管理办法》第2条：本办法所称证券投资基金（以下简称基金）销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。 基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他机构。 基金销售相关机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。基金销售相关机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、注册登记服务等与基金销售业务相关服务的机构。 《证券投资基金销售管理办法》第8条：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。 《证券投资基金销售管理办法》第16条：申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。 《证券投资基金销售管理办法》第17条：中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的申请，并进行审查，做出决定。 【内容与格式】 证券投资基金代销业务 资格申请材料的内容与格式 一、申请材料的格式 拟申请基金代销业务资格的机构应登录中国证监会网站（），进入“在线办事-在线申报-基金公司数据报送”栏目进行申请材料在线填报（获取账号及密码的方式见附件《证券投资基金代销业务资格核准流程图》）。在线填报完成后进行提交并在线打印书面材料,在线打印的书面材料加盖公章后连同相应附件（原件）及上述材料的电子版光盘报送安徽证监局。 二、 申请材料的内容 拟申请基金代销业务资格的机构应填写《证券投资基金销售业务资格申请表》（见附件基金代销业务资格申请及信息备案相关表格1），并上报申请表内列明的相应附件。 附件：基金代销业务资格申请及信息备案相关表格 基金代销业务资格申请及信息备案相关表格 证券投资基金销售业务资格申请表 基金销售机构基本信息表 独立基金销售机构法人股东基本情况表 独立基金销售机构自然人股东（合伙人）基本情况表 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 基金销售管理人员基本情况表 基金销售网点及销售人员信息表 基金销售信息管理平台功能自查表 基金销售机构内部控制情况自查表 独立基金销售机构重大变更事项备案表 10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构 10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围 10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更 10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更 10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更 10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人 基金销售结算资金专用账户备案表 基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 基金销售支付结算机构备案表 附件1： 组织机构代码： 证券投资基金销售业务资格申请表 销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期： 中国证券监督管理委员会 2011年9月制 一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全部 1 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规 □ 商业银行 2 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 □ 3 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 证券公司 4 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 □ 5 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 □ 6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 □ 7 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □ 8 没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项 □ 证券投资 咨询机构 9 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为 □ 10 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 □ 11 最近三年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 □