外生集体声誉约束下中国认证产业的最优数量结构.pdfVIP

第 40 卷第 8 期 2014 年 8 月 财经研究 Journal of Finance and Economics 9~主囊回声喜细柬1\田国 iA iiEfI山回噩倪噩噩结嗣 陈艳莹，鲍宗客 (大连理工大学经济学院，辽宁大连 116024 ) Vol. 40 No.8 Aug.2014 摘 要:中国认证产业存在的最大特殊性在于行业存在制度性的外生集体声誉约束。此 文尝试从认证产业的最优数量结构来探讨认证有效性问题，通过一个改进的双重不完全信息 重复博弈模型，系统性地在外生集体声誉约束的框架下考察中国认证产业维持质量卡特尔 的最优认证机构数量问题。我们的研究发现:首先，当认证机构注重未来的长远收益时，认证 机构以其集体声誉作为一种可直信承诺，认证行业外生集体声誉的制度设计优于认证机构自 设认证标准的个体声誉的制度设计;其次，在外生集体声誉约束下，分享集体声誉的最优认证 机构数量是有限制的，最优认证机构数量与认证机构对未来的重视程度存在非线性的正相关 关系，与虚假认证的收益存在非线性的负相关关系。因此，增加行业的信号传递效率和虚假 认证的惩罚力度将是有效配合集体声誉约束事前机制的有效事后机制。 关键词:集体声誉;认证产业;重复博弈;不完全信息 中图分类号 :F062.1 文献标识码 :A 文章编号 :1001-9952(2014)08-0004-13 一、引言 市场化转轨以来，中国的认证产业获得了持续高速的发展，认证证书总量已经连续 11 年位居世界首位，获得认可的认证机构颁发的现行有效认证证书累计达到 67.41 万张。然 而其高速增长所带来的问题同样备受关注，牙防组事件、周生生缺金门、绿色食品不绿 色等一系列认证乱象频频曝光，认证机构进行虚假认证，甚至与卖方企业合谋事件层出不 穷，有钱就能买认证已经不再是黑幕，而变成最普通的常识(刘宗德， 2007) 。可以说，认证 产业的存在非但没有缓解中国愈演愈烈的产品质量问题，反而似乎为产品质量人为地添加 了一层隐形面纱，加大了消费者颤别产品质量的难度。对于这一问题，为数不多的现有研究 将其归结为行业的准入门槛不高，宽松的事前准入机制使行业中存在大量的同质性认证机 构，导致卖方企业在选择认证机构合作时处于相对的优势地位，认证机构间只能进行恶性的 价格竞争、甚至承诺认证合格以达到争夺客户的目的，而政府对这一认证过程的动态监管和 事后惩罚机制不到位更使认证机构的这些行为有恃无恐(刘宗德， 2007; 王丽丽， 2010; Bao , 2014) 。 事实上，中国的认证产业处在特殊的制度背景下，是在转轨过程中依靠政府的力量通过 收稿日期: 2014-05-22 基金项目:国家自然科学基金项目嵌入性约束下的中介服务业市场结构演进与规制研究;霍英东教育基金会 资助项目社会网络约束下的市场中介组织行为异化及其治理研究(12108]) 作者简介:陈艳莹(l 974~) ，女，辽宁营口人，大连理工大学经济学院教授，博士生导师; 鲍宗客(l985~) .男，浙江萧江人，大连理工大学经济学院博士研究生。 ? 4 ? 陈艳盖、鲍宗害:外生集体声誉约束下申国认证产业的最优数量结构 自上而下的方式纵向建立起来的。在这种政府主导的认证产业发展模式下，绝大部分认证 标准都由政府制定，然后以授权的方式委托给取得资质的多家认证机构同时执行。在这种 特殊的制度背景下，中国的认证产业实际上成为了一种集体声誉行业。更为重要的是，与因 产品的自然属性而天然具有集体声誉特征的区域农产品、地理标志产品等不同的是，认证产 业的集体声誉约束属于一种外生的集体声誉，这种集体成员的分布特征与内生集体声誉下 的分布特征存在着明显的差异，成员之间的分布极度分散化，这就直接导致了认证机构之间 的认证信息是不完全的。那么，一系列问题就产生了，这种外生集体声誉的制度设计是否优 于个体声誉的制度设计?在外生集体声誉约束下，认证行业的声誉合作均衡是否存在?在 集体声誉的维护中，认证产业的最优机构数量是如何决定的?对这些问题的回答，将有助于 考察中国认证产业制度设计的合理性，能够为中国认证产业的可持续发展提供可操作的 建议。 我们考虑了一个无限期的双重不完全信息重复博弈模型。假设市场上存在一群同质的 认证机构和消费者。一方面，消费者无法识别单一认证机构的认证质量，只能观测到认证行 业的平均质量;另一方面，认证机构之间不能完全观测到其他认证机构的行为，只能观测到 一定距离内的认证机构的认证行为。博弈存在三个阶段，即声誉合作阶段、同行惩罚阶段和 声誉惩罚阶段。在声誉合作阶段，每个认证机构都进行诚实认证，消费者选择购买经过认证 的产品，行业的集体声誉是好的;当某一认证机构选择进行虚假认证时，虚假认证将触发拥 有完全信息的