产业技术创新联盟内部风险管理研究——基于问卷调查的分析.pdfVIP

第 31 卷第 12 期 2013 年 12 月 科学学研究 Vol. 31 No.12 Dec.2013 Studies in Science of Science 文章编号: 1003 - 2053 (、2013)12 一 1848 - 06 产业技术创新联盟内部风险管理研究 一一基于问卷调查的分析 殷群，贾玲艳 (南京邮电大学经济与管理学院，江苏南京 210046 ) 摘 要:产业技术创新联盟作为技术创新的重要载体，在政府的倡导和支持下发展迅猛，在转型升级发展中 发挥了积极作用。然而，许多产业技术创新联盟联而不盟、联而不强，一些联盟组建不久解体失败，究其原 因，内部风险管理不善是重要原因。本文聚焦于产业技术创新联盟中内部风险，在内部风险分类识别的基础 上，通过问卷调查，深入分析产业技术创新联盟内部风险成因;进而针对产业技术创新联盟内部风险提出管 理对策建议。 关键词:产业技术创新联盟;风险识别;成因;管理 中图分类号 :F204 文献标i只码 :A 有别于一般意义的企业联盟，产业技术创新联 盟有其突出特征:大规模产学研合作，技术创新链完 整;主要由产业内优势企业、高校和科研机构构成; 技术创新活动源于产业重大技术需求，有利于解决 产业共性和关键技术问题;以获取产业核心技术的 自主知识产权或技术标准为主要任务，在技术扩散 和支撑产业技术创新等方面承担更多的责任;政府 对联盟资源配置发挥着重要的引导作用 (1) 。 产业技术创新联盟具有节省研发成本、分担创 新风险、拓展规模经济、提升产业创新竞争能力的积 极功能[Z]; 同时，由于联盟成员的组织性质、目标、 文化等方面的差异，产业技术创新联盟与其它战略 联盟一样，在给联盟成员带来机会的同时，其本身也 隐含着一定的风险。这些风险有的导致联盟运行低 效，有的甚至使得联盟无法正常运行，最终导致联盟 走向非正常解体。因此、研究产业技术创新联盟中 的风险管理有助于降低联盟内外的摩擦及联盟的失 败率。 Das 和 Teng 认为，联盟风险可以划分为合作 风险(也有学者称之为关系风险)和绩效风险两 类 [3] 0 Narayana 认为，联盟中主要存在知识产权风 险、竞争风险和组织风险川。 Anderson 从联盟目标 的角度，将联盟风险划分为战略目标风险、财务报告 收稿日期 :2013 - 05 - 07 ;修回日期 :2013 - 07 -14 风险、运营风险、合规风险 [5] 。 Bergmann 和 Friedl 认为，由于合作契约的不完全性、联盟各方利益驱动 的差异性以及联盟管理机制的缺陷性，联盟运作中 道德风险客观存在，并导致联盟不稳定 [6)。辛爱芳 指出，在产学研合作过程中存在着一些潜在风险，包 括合作各方组织性质差异带来的风险、信息不对称 带来的风险、技术创新自身的风险以及合作组织间 的差异给合作带来负面协同效应的风险[7)。吴英 认为，由于动态联盟自身的特征决定了动态联盟具 有比较大的道德风险，引人激励一监督机制可以有 效防范动态联盟中的风险[8) 。王雪原等指出，在复 杂多变的市场竞争环境中，产学研战略联盟中各方 的行为具有不确定性，使联盟运行过程存在着各种 各样的风险 [9) 。张建新等认为，产学研合作过程中 还有两类风险，分别是:合作过程中诚信危机带来的 风险;对合作方式理解的偏差带来的风险[叫。张秉 福指出，联盟风险控制能力弱是我国高新技术企业 技术创新联盟存在的问题之一，目前我国很多高新 技术企业不能客观认识联盟的风险和负面作用，缺 乏必要的自我保护意识和风险防范措施 [11) 。刁志 友等认为，产业技术创新联盟的风险因素包括影响 联盟成员合作倾向的事前因素、与合作成员冲突和 基金项目 1 国家自然科学基金资助项目 ;江苏省高校哲学社会科学重点项目 (2012ZDlXM032 ) 作者简介:殷 群(1959 - ) ，女，江苏南京人，教授，博士，研究方向为科技管理、企业创新管理。 贾玲艳( 1989 - ) .女，江苏常州人，硕士研究生，研究方向为企业创新管理。 第 12 期 殷 群贾玲艳:产业技术创新联盟内部风险管理研究 . 1849 . 管理相关的事中因素、与联盟产出相关的事后因 素[叫。杨东奇等指出，抗风险能力强的合作伙伴能 从容应对研发联盟中的高风险，而具备良好声誉的合 作伙伴有助于降低联盟合作中的监督成本和沟通成 本，降低联盟风险[口]。龙勇等认为，联盟企业对资源 的依赖性越强，联盟关系风险就越大[叫。 综上所述，国内外学者的研究主要集中在对联 盟风险的分类、表现及间接的成因归纳等方面，把联 盟风险归纳为外部风险和内部风险两大类;联盟对 外部风险管理的能力较弱;而对其内部风险有较强 的管控能力。本文研究的重点是通过