第八讲反垄断法2综述.pptVIP

第十三讲 垄断规制原理与制度 第一节垄断规制的基本原理 一、垄断的定义 垄断，是指排除或限制竞争的行为或状态。 托拉斯:是生产同类产品或联系密切的企业之间形成的从生产到销售的全面联合的垄断组织，参加的企业在生产上、商业上和法律上都丧失独立性。托拉斯的董事会统一经营全部的生产，销售和财务活动，领导权掌握在最大的资本家手中，原企业主成为股东，按其股份取得红利。 康采恩:通常是指由不同经济部门的许多企业联合组成的企业集团。康采恩中的各个成员企业仍保持法律上的独立性，不失其法人资格，处于核心地位的大企业或大银行作为持股公司，通过收买股票，参加董事会和控制各成员企业的财务，将参加康采恩的其他成员企业置于其控制之下。 2.好的垄断和坏的垄断 三、反垄断法的经济理论基础：产业组织理论 1.市场结构 市场结构反映的是市场上的主体构成，涉及市场上的企业之间、企业与消费者之间基本的交易地位和交易关系，包括买方之间、卖方之间以及买方与卖方相互之间的关系，以及市场内外的主体之间的关系等。 完全竞争 垄断竞争 寡占 独占 判断市场结构的指标： 市场集中度：通常指卖方集中度。（生产规模、销售额、市场占有率、资产规模等） 产品差别度：（物理、地理、服务等差异；主观偏好、知识偏差等） 市场进入壁垒：市场内已有企业对于准备进入和刚刚进入市场的新企业所占据的优势或形成的阻碍。（政策法律、经济规模、资源占有、产品差别等壁垒） 2.市场行为 市场行为是企业为获得市场利益而采取的垄断或竞争行为，具体包括价格行为、非价格行为和组织调整行为。 价格行为：主要包括价格竞争行为（降价）和价格协调行为（卡特尔、暗中配合）。 非价格行为：产品和技术开发行为、营销行为，其核心是制定和实行产品差别政策，而不是涨价或降价等价格行为。 组织调整行为：如企业合并、集团化等行为 3.市场绩效 市场绩效，是以市场结构为基础，由企业的市场行为形成的资源分配和利益分配的状态。 其衡量标准主要是： 利润率的高低 技术进步 市场效率等。 产业组织政策，是政府制定的用以指导和干预企业市场行为和产业市场结构，协调企业关系的公共政策，其实质是政府通过协调竞争与垄断的矛盾，来防止市场失灵，促进有效竞争。 产业组织政策包括禁止垄断、鼓励竞争的市场秩序政策，以及鼓励规模经济、防止过度竞争的产业合理化政策。 四、垄断规制的法律保障：反垄断法 （一）反垄断法的定义 反垄断法，是调整在国家规制垄断的过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。简单地说，反垄断法主要是规制垄断的法。 反垄断法所禁止的垄断应符合两个条件，即危害性和违法性。 危害性，是指垄断必须使相关市场主体的竞争受到实质性的限制和损害； 违法性，是指只有违反法律规定的垄断行为或垄断状态，才是反垄断法所禁止的。 （二）反垄断立法的国际比较 1.美国 美国国会于1890年通过了《谢尔曼法》，它是世界上第一部反垄断法，后来又制定了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。 2. 日本 日本，二战前，为了赶超发达国家，集中财力参与国际竞争，采取支持和保护垄断，制定了《国家重要产业统治法〉等；二战结束后，美军占领时期实行经济非军事化、民主化，颁布了《经济力量过度集中排除法》《禁止私人垄断法〉等。 3.德国 德国采取反不正当竞争法与反垄断法分别立法、独立并存的立法模式。1896年，制定了《反不正当竞争法》。二战后，德国以美国反托拉斯法为蓝本制定了《反限制竞争法》。该法于1958年生效，迄今已被7次修订，以适应社会经济发展的需要和与欧盟的反垄断法规接轨。 （三）反垄断法的规制性 规制性体现在：对于某些垄断，反垄断法要严格禁止，但对于某些垄断，反垄断法则允许其存在，甚至可能对其不予适用。 五、反垄断法的基本内容 （一）实体法制度的基本内容 1.规制垄断协议的制度 （1）对垄断协议的界定 垄断协议，是企业为了在一定的领域排除或限制竞争，而就产量、价格和市场划分等所达成的正式或非正式的协议。 垄断协议体现为企业之间的一种合谋、安排或协同行动。 垄断协议的内容：主要涉及划分市场、固定价格、限制其他经营者进入市场等。 （2）垄断协议的分类 横向垄断协议：指竞争能力相同或类似的处于同一经济环节的企业为了排除或限制竞争而达成的有形的或无形的协议。实质上是一种横向的联合限制竞争的行为。 纵向垄断协议：指处于不同经济环节的企业之间为了排除或限制竞争而达成的有形的或无形的协议。在生产商与批发商之间，以及批发商与零售商之间，由于处于不同的经济环节，非常容易达成纵向的垄断协议。 2.规制市场支配地位滥用的制度 （1）对滥用市场支配地位的界定 市场支配地位是指市场主体在相关市场上所具有的足以影响其他市场主体的客观状态。 具有市场支配地位的市场主体，在相关市场内具有控制交易条件，从而能够阻