XX公司新三板挂牌主要工作计划.doc

新三板挂牌主要工作计划时间表 —PAGE \* MERGEFORMAT7— XX新三板挂牌主要工作计划 完成节点工作目标工作内容责任方2014年9月中介机构进场初步尽调各中介与公司股东、高管就XX拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步沟通了解公司的法律、治理、财务及业务情况，各机构完成XX项目立项工作。公司、XX证券、XX、律所2015年4月15日首次中介机构协调会就初步尽职调查发现的问题（包括环评、诉讼、关联方等）进行沟通和讨论； 暂定关联收购专项审计基准日（暂定3月31日）； 讨论改制问题及拟定股改基准日（暂定4月30日）。 确定申报报告期为2013年、2014年和2015年1至6月。计划2015年7月末至8月初提交申报材料公司、XX证券2015年4月16日至4月30日关联方收购、整合会计师进场做收购专项审计，并出具《专项审计报告》； 券商联合公司、会计师对公司目前存在的关联方进行一系列并购重组； 公司召开董事会，股东会，针对股权转让等作出决议； 完成工商变更。公司、XX证券、XX2015年5月11日股改根据确定的改制基准日（暂定4月30日），会计师出具《股改审计报告》； 资产评估机构出具《评估报告》。公司、会计师、资产评估机构2015年5月11日股改的三会制度、章程等文件律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、公司组织架构、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等律师事务所2015年5月11日公司召开拟股改的董事会会议召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案： 1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。 2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。 3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。 4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。 5、审议通过公司财务报告。 6、提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。 7、提议2015年5月26日召开有限公司临时股东会会议。 律师起草相关议案文件公司、律师事务所2015年5月26日有限公司召开同意股改的股东会会议召开同意整体变更为股份有限公司的股东会会议。审议以下议案： 1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份有公司（非上市公司）。 2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。 3、公司整体变更发起设立股份有限公司的具体方案。 4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份有限公司依法承继。 5、审议通过公司财务报告。 6、全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份有限公司的相关事宜。 律师起草相关议案文件公司、律师事务所2015年5月26日发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案发出创立大会暨第一次股东大会会议通知及议案公司 2015年6月10日召开股份有限公司创立大会暨第一次股东大会 1、审议关于股份有限公司筹办情况的报告。 2、审议关于股份公司设立费用的报告。 3、关于股份公司章程的议案。 4、关于组建股份公司董事会即成立第一届董事会的议案。 5、关于选举股份有限公司第一届董事会董事的议案。 6、关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案。 7、关于选举股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。 8、关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。 9、关于股份有限公司董事会议事规则的议案。 10、关于股份有限公司监事会议事规则的议案。 11、关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。 12、关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。 13、关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。 14、关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。 15、关于聘请XX会计师事务所为股份有限公司外部审计机构的议案。 16、关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。公司、券商、律师2015年6月10日签署发起人协议签署发起人协议公司各股东2015年6月10日股份有限公司第一次董事会会议1、《关于选举公司董事长的议案》 2、《关于聘任公司总经理的议案》 3、《关于聘任公司财务总监的议案》 4、《关于聘任公司董事会秘书的议案》 5、《关于股份有限公司总经理工作制度的议案》 6、《关于股份有限公司信息披露管理制度的议案》 7、《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案》 8、《关于股份有限公司财务管理制度的议案》 律师起草相关议案文件公司、律师事务所2015年6月10日召开职工代表大会或职工大会选举股份有限公司职工代表监事。公司2015年6月10日股份有限公司