交易成本和价格歧视理论在著作权合理使用中的定位与适用.pdf

知识产权·2012年第3期 学术研究 交易成本和价格歧视理论在著作权 合理使用中的定位与适用 姚鹤徽 内容提要：经济学交易成本理论和价格歧视理论是数字时代强化著作权保护，限制合理使用的主 要理论依据。由于某些合理使用是为克服交易成本过高的市场失灵而设，交易成本理论和价格歧视理 论对合理使用范围的缩小具有一定的解释力。但是，它们不是确定合理使用范围的唯一标准。除交易 成本外，外部性的内部化和公共利益也是影响合理使用适用的重要因素。当存在正外部性无法有效内 部化的市场失灵，或者基于维护公共利益，也应考虑适用合理使用规则，以确保作品正外部性的充分 释放。 关 键 词：合理使用 市场失灵 交易成本 外部性内部化 Abstract: Transaction cost theory and price discrimination theory is the main theoretical basis to strengthen copyright protection in the digital age. As some fair use is really to overcome the high transaction costs that leads to market failure, the statement that the transaction cost theory and price discrimination theory would narrow the scope of fair use appears to be reasonable. However, it is not the only reasonable standard of de? ning the scope of fair use. In addition to transaction cost, the internalization of externalities and the public interests is also the important factor in the operation of the copyright market. When there is copyright market failure which externalities can not be effectively internalized, or there are public interests which need to be preserved, we also should consider whether to apply the fair use doctrine in order to fully release the positive externalities in works. Key words: fair use; market failure; transaction cost; internalization of externalities 近年来，“经济学对法学的长驱直入几乎给 措施应用之后，交易成本已大幅降低，交易成 法学研究带来了一场革命。”①著作权法也概莫 本过高的市场失灵已不复存在，合理使用的适 能外。关于著作权合理使用，有学者认为，其适 用空间应该减缩。②收费使用（fared use）将 用的正当性在于经济学上的交易成本：由于交易 取代合理使用。③同时，借助技术保护措施， 成本过高，市场存在失灵，著作权人与社会公 著作权人可以较容易地实施价格歧视（Price 众无法达成使用许可协议，这时便需要适用合 Discrimination），“作者可以将消费者分成不 理使用。 同团体，向每