论软法在全球金融治理中的地位和作用.pdfVIP

No.22016 2016 年第2 期 厦门大学学报(哲学社会科学版) (总第234 期) JOURNAL OF XIAMEN UNIVERSITY (Arts Social Sciences) General Serial No. 234 论软法在全球金融治理中的地位和作用 廖凡 (中国社会科学院国际法研究所，北京 1∞720) 摘 要:国际金融软法是用以规范国际金融关系、虽不具有法律约束力但在实践中具有某种 实际效果的规范性文件的总称，突出表现为国际金融标准制定机构制定和发布的各类国际金融标 准。既有条约规则作用有限、金融监管实践复杂多变、关涉敏感主权问题、缺乏争端解决机制，是 软法在全球金融治理中扮演重要角色的原因。软法在全球金融治理中的价值，既体现为中转价 值，即作为向硬法演进或转化过程中的过撞阶段;更表现为独立价值，即凭借自身特点和优势长 期稳定存在并独立发挥作用。在相当程度上，软法在当前全球金融治理中发挥着比硬法更为重要 的作用，使得全球金融治理呈现软法之治的面貌。 关锺词:软法;全球金融治理;国际金融软法:国际金融监管;硬法 中圄分类号:回90 文献标识码:A 文章编号:0438-ωω(2016)02-∞21-10 一、问题的提出 全球金融危机暴露出国际货币金融体制的深层缺陷，也使得全球金融治理成为国内外学者关 注和讨论的焦点。尽管对于全球金融治理的确切内涵尚无普遍接受的严格定义，但总体而言都 将之理解为全球治理理论在国际金融领域的体现和运用。[1] 全球治理这一概念自 20 世纪90 年 代以来被国际政治和国际关系领域的学者广泛使用，成为理解当代问题的一个重要视角。(2] 根据 目前国内较为权威的定义，全球治理大体是指国际社会行为主体为维持国际政治经济秩序和国际 社会可持续发展，通过正式和非正式的国际规制来解决全球性问题的国际协调和合作机制，主要包 含五个要素，即全球治理的价值、全球治理的国际规制、全球治理的主体或基本单元、全球治理的客 体或对象，以及全球治理的效果。(3] 循着这一逻辑，国内有学者将全球金融治理定义为在国际金 融体系中，通过多元行为体平等对话、协商合作，共同应对全球金融变革和世界经济问题挑战的一 种规则机制、方法和活动，其核心要素包括主体、客体、价值和效果。①这一定义大体能够传达全 球金融治理的基本内涵。 收稿日期:2016-01-28 基金项目:国家社科基金项目国际关系与国际法跨学科研究(15BFXI83) 作者简介:廖儿，男，四川资中人，中国社会科学院国际法研究所研究员，法学博士。 ① 根据该论者的概括，全球金融治理的主体包括联合国及其专门机构、世界贸易组织、各国政府、非政府组织 和区域性金融组织等。全球金融治理的客体涉及国际储备货币体系改革、全球金融监管体系改革、国际货币基金 组织改革、二十国集团改革等。全球金融治理具有自身的规范基础和价值趋向，强调坚持一种公平的正义观，从民 主角度对全球金融治理及其结构安排进行规范性审视。全球金融治理的效果涉及对全球金融治理绩效的评估，集 中体现为相关国际金融规制的有效性问题。参见王浩:中国参与全球金融治理的文献研究.金融纵横2013 年 第7 期。 • 21 • 厦门大学学报(哲学社会科学版) 2016 年 软法的勃兴与全球治理的兴起这一大背景密不可分。正是因为在全球治理中缺少主权国家中 那种命令-控制式的结构，才为软法这种非传统工具的运用开辟了广阔天地。[4] 软法这一概念本 身也是起源于国际公法领域，其后为欧盟法乃至国内法学者所借鉴和发展，广泛应用于公共治理领 域。关于软法的确切内涵和外延尚无定论，较为流行的是欧盟法专家弗