财务顾问合作协议1.doc

附件9： 编号：_________ 财务顾问合作协议 （示范文本） __________________公司(合作机构) 中国农业银行股份有限公司______行 年 月 日 甲方： (券商/CCBI/香港分行/资产管理公司等合作机构) 法定地址： 邮政编码： 法定代表人： 乙方：中国农业银行股份有限公司 行 法定地址： 邮政编码： 负责人： 甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则, 根据中国相关法律法规的规定，经友好协商,甲方就 公司 (A股或香港/新加坡IPO, MA)事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议： 第一条 财务顾问的工作范围 根据甲方需要，乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务： 1.按照甲方的需求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐; 2.乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求; 3.乙方负责配合甲方完成 （IPO/再融资/MA）期间对客户的有关咨询及服务工作; 4.根据甲方要求，乙方协助甲方制订交易框架以及工作计划； 5.根据甲方需求，协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查; 6.配合甲方与有关中介机构的协调以及向监管机构的申报、审批工作; 7.应甲方要求，乙方将指定专业人员全程参与项目。 8.应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询; 9.其他 ： ； （注：根据需要与及合作机构协商确定）。 财务顾问服务方式 1.根据需要，双方成立项目小组，负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作； 2.乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。 3.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议，甲乙双方商定不定期召开联席会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。 财务顾问费用的支付与收取 1.甲方向乙方支付财务顾问费用共计人民币 万元整。 2.甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用： （1）甲方在收到由乙方推荐的客户支付的 （承销费/并购/重组财务顾问费） 个工作日内向乙方指定账户支付前款所述的财务顾问费用。 （2）乙方的收款账号信息如下： 账号： 户名：中国农业银行股份有限公司 行 开户行： 双方的权利义务 1.甲方的义务 （1）应乙方要求，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 （2）甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定。 （3）向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等，并确保信息的真实、准确、完整。 （4）按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。 （5）甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、转载等）乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。 2.乙方的义务 （1）乙方应按照本协议的约定履行义务。 （2）乙方承诺将在合法合规的前提下，尽其努力维护甲方的利益。 （3）乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露，也有权向中国农业银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。 第五条　违约及法律责任 1.甲方未按期支付顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过30天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。 2.甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的，均须依法承担相应的违约责任。 3.乙方提供的任何建议（包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议）是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务