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财务顾问合作协议1
附件9: 编号:_________
财务顾问合作协议
(示范文本)
__________________公司(合作机构)
中国农业银行股份有限公司______行
年 月 日
甲方: (券商/CCBI/香港分行/资产管理公司等合作机构)
法定地址:
邮政编码:
法定代表人:
乙方:中国农业银行股份有限公司 行
法定地址:
邮政编码:
负责人:
甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则, 根据中国相关法律法规的规定,经友好协商,甲方就 公司 (A股或香港/新加坡IPO, MA)事宜委托乙方担任财务顾问,并达成如下财务顾问服务合作协议:
第一条 财务顾问的工作范围
根据甲方需要,乙方可为甲方提供下列部分或全部财务顾问服务:
1.按照甲方的需求,乙方充分利用乙方的客户资源为甲方寻找目标客户,并向甲方进行推荐;
2.乙方协助甲方对乙方推荐给甲方的目标客户进行营销,了解客户需求;
3.乙方负责配合甲方完成 (IPO/再融资/MA)期间对客户的有关咨询及服务工作;
4.根据甲方要求,乙方协助甲方制订交易框架以及工作计划;
5.根据甲方需求,协助甲方对目标客户进行必要的尽职调查;
6.配合甲方与有关中介机构的协调以及向监管机构的申报、审批工作;
7.应甲方要求,乙方将指定专业人员全程参与项目。
8.应甲方要求,为甲方提供有关金融政策及信息咨询;
9.其他 : ; (注:根据需要与及合作机构协商确定)。
财务顾问服务方式
1.根据需要,双方成立项目小组,负责本协议指定项目的策划以及相关协调工作;
2.乙方提供的服务方式包括书面(含报告、电传、电子邮件)或口头(含面谈、电话)等方式。
3.甲乙双方在执行本协议过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本协议,甲乙双方商定不定期召开联席会议,由甲乙双方项目小组成员参加,商议相关工作事宜,推进工作进展。
财务顾问费用的支付与收取
1.甲方向乙方支付财务顾问费用共计人民币 万元整。
2.甲方应按照以下方式向乙方支付财务顾问费用:
(1)甲方在收到由乙方推荐的客户支付的 (承销费/并购/重组财务顾问费) 个工作日内向乙方指定账户支付前款所述的财务顾问费用。
(2)乙方的收款账号信息如下:
账号:
户名:中国农业银行股份有限公司 行
开户行:
双方的权利义务
1.甲方的义务
(1)应乙方要求,配合乙方工作,并为乙方提供必要的便利条件。
(2)甲方向乙方所提出的要求应符合法律法规及相关监管要求的规定。
(3)向乙方提供财务顾问业务所需的基本资料和相关信息等,并确保信息的真实、准确、完整。
(4)按本协议约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。
(5)甲方应承担保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供(包括但不限于披露、转载等)乙方提交给甲方的任何材料、文件、和乙方网站所提供的资料,及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。
2.乙方的义务
(1)乙方应按照本协议的约定履行义务。
(2)乙方承诺将在合法合规的前提下,尽其努力维护甲方的利益。
(3)乙方应承担保密义务,未经甲方许可,乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件。但乙方有权根据法律、法规、监管部门或有权机关的要求进行披露,也有权向中国农业银行股份有限公司总行及其分支机构进行披露。
第五条 违约及法律责任
1.甲方未按期支付顾问费的,乙方有权中止服务,直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。服务中止期间,乙方暂停对甲方服务,甲方应对由此产生的损失自行承担责任。甲方应对逾期支付金额按每日万分之 的比例支付违约金,但是甲方逾期支付超过30天的,乙方有权提前解除本协议,终止服务。
2.甲乙任何一方不按照本协议约定履行义务的,均须依法承担相应的违约责任。
3.乙方提供的任何建议(包括但不限于有关法律、会计或其他的具体建议)是乙方基于诚实信用原则并根据乙方长期财务
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