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比较优势内生结构变动与政策干预 　　[提要] 一国出口产品的比较优势结构决定其参与国际贸易的福利水平，而比较优势结构存在锁定和升级两种机制，其如何变动决定于该国的要素禀赋和技术水平等各种经济内生因素。注重培育高级要素、实施有效产业政策能够促进比较优势结构的升级，提升贸易福利水平 关键词：比较优势；内生性；政策干预 基金项目：天津市哲学社会科学规划项目：“基于技术自主创新能力提升的天津市制造业价值链升级研究”（编号：TJYY13-050） 中图分类号：F0 文献标识码：A 收录日期：2016年11月17日 根据国际贸易理论，一国可以出口自身具有比较优势的产品，参与到国际贸易之中，但从出口结构分析，发展中国家具有比较优势的产品一般处于全球价值链的低端，获得的贸易福利偏低。我国正处于经济转型的关键时期，要实现从贸易大国向贸易强国转变，促进比较优势结构升级，提高出口价值链水平是至关重要的。本文首先分析比较优势锁定与升级的两种机制，然后对比较优势的形成进行内生性研究，最后分析政策干预在促进比较优势结构升级中所起的积极作用 一、比较优势结构锁定与升级的两种机制 关于发展中国家比较优势结构的稳定性与可变性问题存在比较优势锁定和升级两种不同机制，对此相关研究给予了充分关注。锁定机制认为若一国按照初始比较优势进行对外贸易，将使自身的比较优势结构锁定在初始水平。由于决定比较优势形成的因素很多，诸多研究分别从不同角度进行了逻辑分析。在供给方面，影响比较优势结构的主要包括要素禀赋结构和技术水平。要素禀赋结构主要体现于包括物质资本和人力资本在内的资本、劳动和资源的比重，而技术主要来源于技术创新、边干边学以及技术外溢。根据要素禀赋理论，发展中国家在资源、劳动以及低技术密集型产业中具有比较优势，而在资本、高技术密集型产业中具有比较劣势，当参与国际贸易时，比较优势产品出口，比较劣势产品进口，必然引起国内生产要素从比较劣势产业进一步向比较优势产业流动，从而更加强化原有的比较优势结构。吸收外商直接投资是发展中国家弥补资本稀缺，调整要素禀赋结构的手段，但是外商投资企业是基于充分利用东道国的要素禀赋和技术条件，以最大化自身利益为目的的，对发展中国家的投资趋向是资源、劳动密集型和低技术产品的生产，这样就会造成发展中国家因为低端部门进一步获得更多投资而得到更快的扩张，导致发展中国家与发达国家相比，资本禀赋差距反而越拉越大，初始比较优势结构得到强化。从技术角度分析，亚瑟（Arthur，1989）认为技术创新一定时期内将使产品生产存在报酬递增和自增强机制，一国现有的技术条件对选择技术创新的方向具有锁定效应，从而会导致落后国家的技术停滞，阻碍落后国家比较优势产品结构的升级；杨格（Young，1991）则从边干边学进行了分析，认为一国的静态比较优势决定了其长期贸易模式和经济增长模式。由于落后国家只在边干边学机会有限的产业拥有比较优势，因此贸易开放会减慢落后国家的学习速度，提高先进国家的学习速度，从而使先进国家与落后国家经济增长的差距越拉越大；斯托基（Stokey，1991）从技术外溢角度也谈到了锁定效应的发生，认为如果技术外溢限于国家范围内，则一国的贸易开放对国内人力资本积累和经济增长的影响取决于初始比较优势。由技术多少所决定的初始比较优势使落后国家在技术密集度低的产品上得到分工，技术外溢较少，初始比较优势得以强化 综合技术水平对比较优势结构的决定，尹翔硕（2002）认为由于技术越是先进的国家，其相对优势越是在技术密集的产业，因此利用比较优势与推动技术进步就越不矛盾；而技术越是落后的国家，其相对优势越是在劳动密集或资源密集的产业，因此利用自身的比较优势与推动技术进步也就越矛盾。除了从供给方面分析之外，部分文献从贸易条件和贸易利益等角度进行了分析，指出比较优势固化的可能。尹翔硕（2002）等从理论上解释了贸易条件恶化导致南北收入差距扩大的情况。当少数发展中国家利用现有比较优势参与国际分工时，它们能够获得较多的比较利益，但是随着越来越多的国家进入国际市场，贸易条件就会持续恶化，导致“合成谬误”，发展中国家同时出口劳动密集型产品会恶化竞争环境，导致贸易条件恶化，而贸易条件的恶化会带来发展中国家的贫困化增长，从而与发达国家贫富差距不仅没有减小，反而越来越大，更为强化原有的比较优势结构。郭克莎（2003）等也认为发展中国家与发达国家之间生产分工一旦形成，会产生锁定效应，低端产品和高端产品附加值差异造成贸易利益差异，使发展中国家长期陷入低附加价值的国际分工环节，与发达国家的经济福利日益扩大 升级机制认为发展中国家通过对外贸易和吸收外商直接投资，使自身的比较优势得以充分发挥，理论上这种发挥有助于丰富要素边际产出率的提高，提高技术水平，增加稀缺要素