保龄宝：关于公司治理专项活动的整改报告 2011-01-13.pdfVIP

股票简称：保龄宝 股票代码：002286 公告编号：2011-003 保龄宝生物股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （以下称“通知”）和深圳证券交易所 《关于切实做好加强上市公司治理专项活动自查工作的通知》的要求，保龄宝生 物股份有限公司（以下简称“保龄宝”或“公司”），本着实事求是的原则，严 格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，深圳证券交易所的有关 规定及公司 《章程》等内部制度，积极开展公司治理专项活动。目前公司已完成 了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高阶段的各项工作。 在本次治理专项活动中，公司坚持全面客观、求真务实的态度，牢固树立增 强公司规范运作水平利于提升公司整体竞争力的意识。公司相关人员认真学习监 管机构关于开展治理专项活动的要求，并按照相关要求切实推进治理专项活动的 各项工作。通过本次治理专项活动，公司规范运作意识得到提升，治理水平得到 提高，现将各阶段的专项治理情况报告如下： 一、自查阶段工作的开展情况 根据中国证监会和山东证监局的要求，公司组织董事、监事、高级管理人员 等相关人员进行认真学习公司治理有关文件和《通知》及山东证监局有关文件的 内容，周密组织，认真安排，公司将2009年9月定为公司治理规范月，聘请保荐 机构、律师、会计师开展了董事、监事、高级管理人员、各部门负责人的一系列 培训活动，提高了公司的信息披露意识，增强了责任感。为了把专项治理活动纳 入日常工作计划，公司成立了以董事长为第一责任人的工作小组，公司专项工作 小组对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规和规范性文件，以及公司《章程》等内部控制制度，并逐条对照 《通知》 附件的要求，对公司的治理情况进行了认真的自查，并形成了 《关于公司治理专 项活动的自查报告和整改计划》，并于2010年1月15日召开的公司第一届董事会 第十六次会议审议通过。并在 《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和 巨潮资讯网()上予以公告。 二、公众评议阶段工作的开展情况 根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，公司上市后及时修改和新制 订了相关制度，从而进一步完善了公司治理结构和内部控制制度，相关制度均披 露在巨潮资讯网 （ ）上， 同时在公司网站 （ ）上披露，供广大投资者查阅。为了使投资者和社会公 众更好的参与公司治理专项活动的评议活动，公司还披露了专门电话、传真、电 子邮箱及监管部门的电子邮箱、投资者关系互动平台，接受投资者和社会公众的 意见和建议，进一步提高公司治理水平。对于投资者在公司网站上提出的各种问 题，在保证信息披露真实、准确、完整的前提下公司予以积极回复。 三、整改提高阶段工作的开展情况 公司自查发现的问题及整改情况如下： （一）关于公司外部董事直接参与公司经营管理的时间不多，职能优势未能 充分发挥。 整改情况：公司除了召开董事会、股东大会要求独立董事莅临现场，公司不 定期的请外部董事来公司进行现场调研、考察监督，让外部董事全面、深入地了 解公司各方面的情况，公司管理层积极听取外部董事的意见和建议，并要求各部 门负责人列席。2010年一季度，公司独立董事徐向艺先生来公司了解公司治理、 规范运作方面的情况，与公司高管、董事会办公室人员、财务人员以及其他部门 中层以上人员进行交流，并就公司治理进行了专题讲座。 （二）公司董事、监事和高级管理人员对新出台的法律、法规及相关规定学 习不够深入，理解不够全面，对有关法律法规的熟悉、掌握和运用效果不佳，相 关培训学习不到位。 整改情况：公司董事、监事和高级管理人员通过咨询、讨论等学习中国证监 会、深圳证券交易所的法律法规和规范性文件，不断提高自律意识及专业水平， 对于理解不清或不确定的问题，积极向保荐机构和律师咨询；董事会办公室人员 随时跟踪最新发布的上市公司法律法规汇编资料，进行整理后向公司内部发布， 不定期的组织学习，加强对上市公司法律法规和规章制度的学习和讨论；同时， 公司董事、监事和高级管理人员积极参加深圳证券交易所、山东证监局组织的法 律法