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《国际投资学》教案 第8讲 跨国公司技术优势变迁 一、熊彼特主义(Schumpeteriaism)与跨国公司技术优势 1 技术优势与跨国公司 从广义上讲，跨国公司技术优势包括很多内容，不同的学者从不同的角度对其进行过定义和描述。胡得和杨（Hood and Young）于1979年提出技术优势的概念并定义其包括新产品新工艺创新和特异化能力，优越的管理和组织技术以及市场营销技巧等(Hood and Young, P48)。从狭义上看，技术优势指跨国公司与技术发明、创新和扩散相联系的技术活动的能力，其中最重要的是跨国公司的技术发明和创新能力。 技术优势在跨国公司经营中处于至关重要的地位。这一方面表现为跨国公司作为技术知识的生产者在国际经济技术中占主导地位。目前，世界上新技术和新工艺的80％，国际技术转让的70%为不同类型的跨国公司所控制。另一方面，表现为技术优势对跨国公司跨国经营活动决定性的作用。传统跨国公司理论的基本观点便是，企业具有垄断优势或企业特定优势时，为了充分利用这些优势而进行对外直接投资，形成跨国公司，而垄断优势或特定优势的核心内容便是技术优势。 2 熊彼特主义与跨国公司技术优势的联系 ) 熊彼特主义关于创新和工业组织的基本观点 ： 1．垄断行业中的创新比竞争行业中的创新更有利，因为一方面具有垄断力量的企业能够防止模仿行为，从而能够从创新中获得更多利润；另一方面垄断企业获得垄断利润，从而可更有力地支持研究与开发(RD)。 2．大企业比小企业更具有创新优势，因为：①创新需要较高的固定成本，因而同样存在规模经济效应。大企业不仅能够承担较高的固定成本(如支持大的RD项目，雇用更多更优秀的研究人员等)，而且可以获得规模经济；②大的多角化企业更能够利用非预计的创新成果，从而最大限度地发现和利用创新的市场价值。并且可通过不同项目投入的分散化来降低风险。③创新往往会导致成本降低，大企业从创新带来的成本降低中获得的收益远大于中小企业。 3．创新往往由技术机会和市场机会(需求拉动)而产生。 由上述总结不难看出，熊彼特主义强调的是垄断与大规模对技术创新的作用。而传统的跨国公司的突出特征正在于其规模巨大和垄断性。因此熊彼特主义和跨国公司二者之间很容易建立起联系。以熊彼特主义为理论基础，我们可以得出结论，即传统跨国公司在技术创新中具有优势(因而具有技术优势)，并由此决定了传统跨国公司技术优势的内容。如通过纵横向一体化控制市场，从而保证从创新活动中获得垄断利润；资本积累程度高，资本雄厚，而具有高的RD经费投入；集中地大规模地进行RD，可获得RD规模效益，并能通过内部市场有效而充分地利用创新成果；跨国公司多角化经营的优势不仅可以充分利用创新项目的副产品，而且可以减少风险等等。这些与传统跨国公司的技术优势特征十分吻合。 3 传统跨国公司技术优势特征 1）巨大的RD投入，明显的创新优势 以美国和日本跨国公司为例，1983年RD费用占总销售额的比重，美国公司平均为3.7%，日本公司平均为5.1%。其中日本佳能和日本电器公司这一指标分别高达14.6％和13.0%。1983年美国最大20家跨国公司的研究开发费用平均为9亿美元，20家企业的RD费用占美国RD费用总额的40％。 在大量资金投入的同时，跨国公司更为重视人力资本的投入。以高薪聘用优秀的科技人才，重金培养科技人才，充分显示大企业的资金优势。日本三菱重工公司的六万多名职工中，从事科研开发的科技人员就有一万多名，占职工总数的17％。美国大公司以重金从世界各国招聘第一流的科技专家，使得美国跨国公司RD部门的外国科技人员比重远高于欧洲和日本公司。巨大的RD投入，使跨国公司具有明显的创新优势。主要表现为对创新成果的垄断上。在某些行业中，跨国公司拥有技术创新成果的比重非常高，如杜邦公司在60年代初期，拥有尼龙工业80%的技术专利。 2．RD活动的集中化 长期以来，大型跨国公司习惯于把RD活动集中在母国，置于母公司的直接控制之下，而国外子公司的科研比重较小，并且主要面向个别子公司和当地市场的技术需要。这种集中控制的RD组织模式，正是为了适应于RD活动的规模经济需要，以促进各部门的通力合作，避免重复研究，降低研制成本。同时也是为了适应技术保护的需要，通过集中对创新过程控制，降低技术开发泄密的风险，防止模仿等。 Noble(1977)描述过通用电器公司怎样于1901年建立起其第一个研究试验室。这个试验室由1901年仅8个人迅速发展到1929年的555人。随后美国许多大公司都建立了自己的实验室并迅速得到发展。从1933年到1945年，美国制造业跨国公司雇佣的科学家从11000人增长到46000人，从而开始了被人们称为的“大科学时代”。[5]与此同时，跨国公司的RD活动主