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基于DEA的区域人力资本对创新绩效影响的评价研究 　　摘要：以区域创新理论和人力资本理论为基础，运用数据包络分析法（DEA）对我国30个省、自治区、直辖市的区域创新效率进行实证分析，从而间接实现对人力资本的评价。根据评价结果对我国各地区间的差异进行研究和解析，在此基础上提出相应对策建议。 　　Abstract: Based on the regional innovation theory and human capital theory, the research uses DEA model to analyze the innovative performance and human capital of the areas of 30 provinces and cities in the whole country of 2008. According to the evaluation results, this paper analyzes the differences between these provinces, and also provides some corresponding advice and plan. 　　关键词：区域人力资本；创新绩效；数据包络分析（DEA）；评价 　　Key words: regional human capital；innovation performance；DEA；evaluation 　　 中图分类号：G93 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2011）13-0012-03 　　0 引言 　　近年来，我国的区域创新能力不断提高，发明专利申请数、新产品销售收入、技术市场成交额等均有大幅度增加，对区域经济的增长起到了正向促进作用，但多数区域仍存在创新能力偏低的现象。实现高质量高水平的自主创新是我国面向未来的重大战略选择。 　　创新绩效是考察区域创新能力的重要指标，指的是区域创新资源的配置效率[1]。对区域创新绩效进行评估，有利于促进投入资源的整合和利用从而提高创新水平。人力资本作为生产力要素，不仅具有生产要素功能，还具有科学技术发明与创造的功能，是科学技术进步的重要源泉。重视和加强区域人力资本投资，既有利于发挥人的能动性和创新性，促进区域内创新活动的开展，也有利于区域创新能力的提升。区域创新绩效作为区域经济发展的主要动力，人力资本作为区域创新的基础，二者之间关系密切。根据中国科技发展报告的分析，创新人力不足是我国创新系统创新能力低下的主要原因之一[2]，提高人力资源和财力资源的使用效率对于提升创新系统绩效，增强创新系统能力，有着一定的促进作用。因此，考察区域人力资本对创新绩效的影响，对进一步改善各地的人力资本投资，提高我国区域创新能力具有一定的价值。 　　目前国内学者对区域创新绩效的研究成果较为丰富，主要集中于以下两方面的研究：一类旨在研究影响创新绩效的因素，从创新环境、创新机构、创新能力等角度研究其对区域创新绩效的影响[3-5]；另一类则从评价的角度，运用因子分析和DEA等方法，研究区域创新资源的使用效率[6,7]。在涉及人力资本与创新绩效的研究中，学者们多从微观与中观的角度，集中探讨企业或区域创新能力与人力资本的关系。裴劲松等基于人力资本的视角，结合当前中小企业创新的困境，提出了中国小企业创新策略[8]；易成栋认为要发挥人力资本在区域创新体系中的作用，需要加强人力资本投资、流动积聚和有效的制度安排[9]；陆根尧从制度、管理以及技术3个维度探讨了产业集群创新过程中人力资本作用的机理，并提出了人力资本增强产业集群创新的对策[10]。但现有文献尚停留在人力资本与创新绩效之间的定性描述，缺乏定量分析，因此，本文从区域创新系统和人力资本理论的角度出发，将人力资本和创新绩效分别作为区域创新系统的投入和产出，在综合分析现有研究成果的基础之上，构建了综合性评价指标体系，利用DEA方法对我国30个省市自治区（除西藏外）的人力资本对区域创新绩效的影响进行了评价，进而提出针对性建议。 　　1 研究方法及模型的提出 　　1.1 研究方法简介 数据包络分析（DEA）主要采用数学规划方法，以相对效率概念为基础，利用观察到的有效样本数据，评价决策单元（DMU）的相对技术有效性。由于DEA方法无需人为设定权重，不需要预先估计参数，可以避免因主观因素、繁琐运算等方面而产生的误差，近年来成为技术和生产、成本和收益等领域进行有效性分析的主流方法。 　　CCR模型假设有 m 个决策单位（MDU），各MDU使用m种投入xi0（i=1，2，…，m），生产s种产出yr0（r=1，2，…，s），则任一MDU的效率值可由下列模型求得： 　　1.2 指标体系构建 区域人力资