骅威股份：募集资金管理制度(2010年11月) 2010-12-01.pdfVIP

广东骅威玩具工艺股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东骅威玩具工艺股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首 次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金 使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》以及《公司章 程》，制定本制度。 第二条 本公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有 效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等 内容进行明确规定。募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资 金管理制度。 第五条 保荐人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照 《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及 本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中 管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则 上不得超过募投项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所 1 提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条 公司应当在募集资金到账后1 个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银 行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包 括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户帐号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银 行应当及时通知保荐人； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人； （五）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐人的权利、义务和违约责任； （七）商业银行三次未及时向保荐人出具对帐单或通知专户大额支取情况，以及存 在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专 户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起1 个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案 后公告。 第八条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐人在知悉有关事 实后应当及时向深圳证券交易所报告。 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交 易所并公告。 第十条 公司的募投项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予 他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的 2 公司。 公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 第十一条 公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制 措施及