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工程合同争执解决博弈分析摘要：文章通过建立不完全信息动态博弈模型，对工程项目中由于索赔产生的争执处理过程进行博弈分析，研究不完全信息的影响，对合同的编制和争端处理的某些原则进行理论解释。 关键词：合同管理；争执；博弈论 一、工程合同争执与索赔 由于实际工程的复杂性，合同各方因为各种原因产生的矛盾和争端几乎是不可避免的。合同的争执和索赔是孪生的，合同争执最常见的形式是索赔处理争执。 二、模型的建立与求解 （一）模型建立 本文假定给承包商带来损失d；承包商向业主提起的索赔要求为S=s（d）；设业主方获知S后拒绝的概率为p=p（S）。对于S，业主根据自身的经验可以对承包商的实际损失有一个信念，记为函数b=b（s）。如果进入诉讼，承包商获胜的概率为π，业主胜诉概率为1-π。承包商在诉讼获胜后，可以获得的赔偿为td，（t＞0）。设承包商和业主的诉讼费用分别为g、h，设T=g+h，时间贴现因子为δ（0＜δ＜1）。 （二）模型求解 首先，通过海萨尼转换，为承包商选择一个类型d。承包商观察到自己的类型后决定是否索赔，若索赔则提出额度S。其次，由业主方选择是否接受索赔，若接受，承包商和业主的支付为（S，-S），若拒绝则进入诉讼程序。 业主方的均衡策略的要求在给定信念b（S时最大化自身的期望收益，见公式①： Π1（S，ρ：b）＝ρ [-δπtb（S）-h]+（1-p）（-S） ① 承包商的均衡策略要求在损失d和给定业主策略P（S）时最大化自身的期望收益，见公式②： Π2（d，S：p）＝p（s） [δπtd-g]+[1-p（S）]S② 定义：当满足如下情况时向量（b*，p*，s*）为博弈的一个分离均衡：第一，给定信念b*，拒绝策略p*（p*，索赔策略s*（d∈[d，d]和承包商的信号S，业主的都有一个正确的信念，满足b*（s*（d））=d。 对于公式①、②求偏导数，最终得到： -p′（S）T+1-p（S）=0③ 其中T=g+h 公式③的通解为p（S）=1+λe（- ）。考虑到在损失足够小情况下的边界条件p（S）=0，此时S=s*（d）=δπtd+h，则其特解为p（S）=1-e[-（s-s）/T]。进一步规定非均衡路径s?埸[S，S]上的信念，如果S＜S，则b*（S）=d；如果S＞S，则b*（S）＝d。 定义S=δπtd+h，S=δπtd+h。 则分离均衡： 三、模型解释 （一）不完全信息的影响 首先考虑完全信息时的情况。此时d成为合同双方的共同知识（见图1）： 在完全信息的情况下均衡路径上p*（S）＝0，意味着此时不会有进入诉讼程序的可能，并且承包商获得了免于诉讼的剩余收益。 将分离均衡（b*，p*，s*）代入公式①和公式②，分别得： E（Π1）＝-δπtd-h④ E（Π2）＝δπtd-g+Te[-（s-s）/T]⑤ （二）参数分析与解释 将分离均衡中表达式进一步处理得： d：d：越大，索赔额越高； π：π和t的作用比较一致，业主都是希望能尽量减小π。 四、结论 模型的研究表明，合同双方的存在着信息的不对称，使得对合同争执的处理并不总能以谈判的形式解决，某些情况下会导致合同双方走向仲裁或诉讼的。当承包商提出的索赔事件较大，索赔金额高，各种原因复杂时，合同进入冲突体系的可能性比较大。而高的诉讼费用则能有效地减少合同双方走向诉讼的可能性。事实上合同双方在项目上可能会有很多争端，因此可以根据重复博弈的思想进一步研究整个合同执行过程中的争端处理，合同双方为了长远的利益有可能更乐于建立一个合作的声誉，从而使得走向诉讼的可能性比本文中的结论还要低。 参考文献： 1、成虎.工程合同管理[M].中国建筑工业出版社,2005. 2、张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海三联书店,上海人民出版社,2004. 3、李太成,周瑾如.仲裁在解决国际工程施工争议中的应用[J].国际经济合作,2002(11). [作者单位：周宁，同济大学、香港建设（中国）工程有限公司；谭威，同济大学] 注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。” 1