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跨国公司技术转移溢出效应理论模型分析摘 要：跨国公司技术转移，是指跨国公司通过无偿或有偿方式，进行技术输入或输出的过程。跨国公司技术转移渠道主要有：通过直接投资将技术转移到东道国子公司，或者利用市场机制通过许可贸易形式将技术转移给外部企业。总体来看，跨国公司青睐于对外直接投资技术转移方式，即伴随着技术转移活动过程往往是跨国公司对外直接投资的发生。因此，本文集中对跨国公司母公司对东道国子公司技术转移溢出效应进行理论分析 关键词：跨国公司；技术转移；溢出效应 中图分类号：F22　文献标识码：A　文章编号：1004―1605(XX年代以来，各国学者对技术溢出因素、机制和途径等进行大量分析，取得了不少成果，但大多仍是较为零散的研究，没有形成关于技术溢出的统一完整的理论分析框架。造成这种局面的原因有多种，主要是关于技术溢出概念界定不尽相同，即理论分析的起点(概念界定和前提假设)不一致。本文明确提出理论分析基本前提假设，尝试建立一个关于跨国公司技术转移溢出效应的经济学分析框架 一、跨国公司技术转移溢出效应：模型假设 在展开具体分析前，基于微观经济学基本假设，我们构建了一个关于技术转移溢出效应的经济学模型，为跨国公司对东道国技术转移溢出效应分析提供理论分析框架 1．研究的初始假设：“经济人”概念及其引申 最早提出“经济人”假设的是英国经济学家亚当“经济人”概念则是由意大利经济学家帕累托最先引进经济学的。所谓“经济人”，作为一种简化了的个人模型，用卡尔“会计算、有创造性并能获得最大利益的人”，门格尔在其伟大著作《经济学原理》中清楚地表述为“理性经济人”，它是一切经济分析的基础 本文分析跨国公司对东道国技术转移溢出效应的过程中所使用“经济人”概念，是广义“经济人”概念，包括以下两点：其一，人总是追求自身多维的利益(包括物质的、精神的、感情的、道德的)的最大化；其二，人在追求利益最大化时总是一以贯之地进行理性选择，但是理性是有限的，因此，人总是在有限理性之下去追求利益最大化 从“经济人”假设出发，我们引申出以下四个基本假定，从而构成本文分析演绎的最根本前提 第一，利益最大化假定。新古典理论继承斯密传统，以个人主义、功利主义作为经济哲学的基础，把人解释为利己主义的、追求自身利益最大化的“经济人”。但是，人的行为目标并不是一维的，他们经常把社会地位、个人荣誉、个人精神感受以及经济收益纳入自己的目标函数集中去。当多样化目标之间发生冲突时，人们会进行权衡从而寻找目标之间的替代均衡，以实现目标整合而达到总效用的最大化，这个过程可以理解为以这些目标为自变量的总效用函数的构造和最大化求解。关于利益最大化假定，我们赞同这样定义：人们总是在一定的约束条件(环境约束、资源约束、理性约束、机会约束)下追求利益(多目标整合后的总收益或总效用)的最大化。实际上，利益最大化是对于行为目标而言的，理性和有限理性则关注逼近目标过程中的选择行为属性 第二，需求偏好多样性假定。人类经济活动的最终目标是满足自身的需要，而人的需求又是具有多样性和多层次性的。一个人在一定时期有多种偏好(或需要)，如果约束条件使其不能同时得到满足时，他将根据偏好进行优先排序。个人偏好不仅因人而异，而且也因环境不同而改变。正是因为个人偏好不同，所以才会出现不同的组织集团。同样，不同的组织制度安排即意味着不同的偏好和目标函数。人们对于具体需求的偏好有多样性，但对利益最大化的偏好却是一致的。一个人在资源(环境、能力)的约束条件下通过不同偏好整合而达到个人效用的最大化。“经济人”的本性决定其始终不会放弃对个人效用偏好最大化的追逐 第三，有限理性假定。理性是“经济人”主体在特定环境条件和约束条件下具有明显行为目标的行为方式，既包括认识能力、行为能力，又包括行为本身。有限理性不仅反映客观现实，而且也反映人的经济特性。一个人不会为了信息完全而不顾成本地去收集，也不会不顾及计算成本而去处理所有的信息，人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效地利用它必须重视节约和合理使用。正是因为理性有限，人们才需要集团、制度和组织，需要分工和协作，需要法律与契约，以应对个人在复杂性和不确定性面前的理性之不足。同样，各种类型的企业行为，都是人们在有限理性前提下的理性选择 第四，机会主义行为倾向假定。威廉姆森认为，机会主义行为倾向是指“经济人”会以狡黠方式追求自身利益，他会随机应变、投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息(包括有时说谎、隐瞒、欺骗等)。当然，这并不是说社会中的大多数人都会以这种方式来行动。但问题是，有些时候有些人总会以这种方式来行动，而如果要把谁是这样的人、谁不是这样的人区分开来则是困难的事情。在卖者相对于买者具有更完全信息条件下，卖者就具有采取欺骗手段获利的机会主义倾向(