河南莱泰园林股份有限公司募集资金管理制度-全国中小企业股份转让.PDF

公告编号：2017-003 证券代码：837673 证券简称：莱泰园林 主办券商：中信建投 河南莱泰园林股份有限公司 募集资金管理制度 〇 二 一七年二月 1 公告编号：2017-003 第一章 总则 第一条 为规范河南莱泰园林股份有限公司 （以下简称 “公司”）募集资金 管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和 国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证 券法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 （试行）》、《挂牌公司 股票发行常见问题解答 （三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类 型挂牌公司融资》等法律、法规、规范性文件以及 《河南莱泰园林股份有限公司 章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过法律规定的公开及非公开等方 式向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目 （以下简称 “募投项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或其控制的其他企业遵守本制度。 第四条 募集资金只能用于公司在发行文件中承诺的募投项目。公司董事会 应当制定详细的资金使用计划。 第五条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集 资金使用的公开、透明和规范。 第六条 公司应根据 《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的规 定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第七条 公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前，不 得使用本次股票发行募集的资金。 第二章 募集资金的存储 第八条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称 “募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用 途。 第九条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的 商业银行 （以下简称 “商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。三方 监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交全国中小企业股份转让系统有限 2 公告编号：2017-003 公司 （简称 “股转系统”）报备。 第十条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金 存储账户内。 第三章 募集资金的使用管理 第十一条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金用途使用募集资 金，不得随意改变募集资金用途。出现需变更募集资金用途的情形时，需经股东 大会审批并及时公告。 第十二条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、 委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的 公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。 公司不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。 第十三条 公司应当采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募 集资被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人 利用募集资金获取不正当利益。 第十四条 公司在使用募