制度变迁中的步步最优与结局最优问题分析.pdfVIP

r 经 济 理 论；问 题 i 【 制度变迁中的步步最优与结局最优问题分析 吴 强 1， (1．华中科技大学经济学院；2．中南财经政法大学经济学院，湖北武汉430073) 【摘 要】 文章从比较静态分析与动态分析的视角述评现有制度变迁理论的框架与内容之后，提出步步最优与结 局最优问题模型，并针对中国的制度安排与变迁中的若干具体问题做出相应分析。通过形成新的收益递增机制、减少路径 转换成本、借助外部制度经验和力量以及增强对未来经济的合理预期，能使经济主体有效避免步步最优并非结局最优问 题的发生。 【关键词】 制度变迁；步步最优；结局最优 【中图分类号】F069．9；F224．0 【文献标识码】A 【文章编号】1004-2768(2008)0270020—03 新制度经济学把制度的变迁、创新纳入成本收益供求理论 态协调，人们对周围世界的合理解释依赖于意识形态中的世界 分析框架。要素、产品相对价格的长期变动，及市场规模、法律 观，人们用它来与外界协调、简化决策过程，意识形态影响经济 秩序、意识形态等发生的变化，导致人们的实际收益小于潜在 制度的稳定运行。一般情况下，人有一种获得某种好处而不付 收益，从而引发相应的制度需求。舒尔茨认为，在经济发展过程 费的行为倾向即搭便车的动机，若每个人都成为搭便车者，社 中，人的经济价值的上升是制度变迁的主要原因；诺斯和托马 会就缺乏了经济增长的动力和创新活力，此时需要借助意识形 斯认为是人口对稀缺资源压力的增加导致对制度的需求。制度 态克服这种倾向。诺斯用意识形态理论来补充成本收益分析， 供给是在特定社会技术条件下可供选择的制度安排集，它不仅 解释了新古典中的非理性行为和资源配置的非市场形式，并认 受到科技水平的影响，还受到经济规模大小及政府决策的影 为意识形态的多样性和一致性制约着制度变迁，影响着社会制 响。拉坦将制度变迁或制度创新概括为三方面：特定组织行为 度运行的顺畅与否。 的改变；组织与环境间相互关系的变化；制度环境中支配行为 诺斯认为制度提供了人类相互影响的经济秩序的合作与 规则的改变。 竞争框架，而变迁是指制度创立、变更及随着时间变化而被打 一 、 制度变迁的比较静态分析 破的方式，诺斯的制度变迁理论研究与经济运行过程紧密结 诺斯——戴维斯构造了一个以新制度经济学理论为核心， 合，广泛涉及市场经济运行中各种具体制度。诺斯认为制度变 建立在经济人对成本——收益比较基础上，以制度结构和制度 迁的根本动力为个人追求利益最大化的动机，预期净收益越 变迁与创新为主要内容的新经济史学理论，并且以经济史的经 大，制度变迁的动力就越大。诺斯以交易费用为标准，衡量不同 验性材料为论据来解释经济运行绩效，它包括产权理论、国家 的产权或制度安排的效率，在竞争性环境里，人们通过交易来 理论、意识形态理论在内的制度变迁理论。诺斯认为有效率的 寻找交易费用低的更有效率的制度安排，其理论说明了市场具 经济组织是经济增长的关键，而有效率经济组织的产生需要在 有自我完善、改进的内在可能性。从诺斯的分析框架来看，其对 制度上做出安排和界定产权，以便对人的经济活动构成一种激 制度变迁的分析建立在成本收益的比较静态分析之上。 励。有效率的产权安排对经济增长起重要作用是因为产权的基 二、制度变迁中路径依赖的动态分析 本功能与资源配置的效率相关，这种作用体现在：(1)降低交 制度变迁的路径依赖是诺斯根据技术变迁过程中路径依 易费用；(2)人们的预期收益和成本得到了保证；(3)个人收益 赖理论转化而来，它是指在外部随机事件的影响下，某一种具 充分接近于社会收益。产权是由国家界定的，产权理论表明一 有正反馈机制的制度安排一旦被整个制度框架所接纳，经济主 个国家地区的经济绩效取决于产权的有效性。诺斯认为国家确 体选择了该制度之后，该制度便会沿着一定的路径发展和演 定产权结构和构成组织的契约关系，它最终对造成经济增长、 变，惯性的力量和利益机制的作用将使这一制度不断自我强 衰退的产权结构的效率负责。国家界定产权结构的竞争与合作 化，很难被其他潜在的甚至净收益更高的制度所替代。在诺斯 的基本规则，降低交易费用使社会产出最大，