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企业社会资本及技术创新摘要：笔者基于对河南省249户重点企业的问卷调查，从四个方面实证研究了企业社会资本对技术创新的影响程度。研究发现。企业与高校、科研机构或其他企业的合作关系、与顾客和供应商的关系、与知识产权中介机构的关系与技术创新显著正相关，企业与政府和金融机构的关系对技术创新的影响不显著。根据研究结论，笔者提出了企业改善其社会资本以促进技术创新的管理建议。 关键词：企业；社会资本；技术创新；实证研究 基金项目：中国博士后科学基金资助项目(20080430162)；2009年河南省政府决策研究招标课题(B086)。 作者简介：陈金波(1972－　)，男，河南郑州人，管理学博士，河南财经学院工商管理学院副教授，南京大学经济学院应用经济学博士后，主要从事企业与产业经济、集群经济研究。 中图分类号：F270　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2010)03－0096－05　收稿日期：2010－01－29 在当前经济全球化的国际形势下，技术创新对于企业的生存与发展起着越来越重要的作用。技术创新是一种大投入、高风险活动，许多企业很难独立完成，而要取得多方面外部资源的支持。因此，企业有关社会资本必然会对其技术创新产生重要影响。对于该问题，近年来不少学者作过研究，但是定性分析较多，实证分析较少，研究结论还存在一定差异和矛盾。基于这一现实背景，笔者以书面问卷形式，以河南省249户重点企业为研究样本，对企业社会资本对技术创新的影响作用进行了实证调查研究，旨在总结企业创新经验，发现薄弱环节，为企业管理决策提供参考，同时也为政府制定相关政策提供科学依据。 一、文献回顾与理论假设 (一)企业技术创新及其衡量 企业技术创新是指企业应用新知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开发生产新产品、提供新服务，提高产品、服务质量，从而占据一定市场份额并实现市场价值(陈晓红等，2008)。衡量企业技术创新产出绩效的一个常用指标是专利授权数量(Guan et al，2005)。张华胜(2006)认为，技术创新常用指标主要有专利和出版物量，但是还应包括新产品数量、新产品销售比例、新产品销售额等经济绩效指标。毕克新等(2006)认为，中小企业的技术创新最终必然以新产品的形式表现出来。也有学者采用主观指标。蒋春燕(2008)采用了4个主观指标；杨静等(2009)采用了3个主观指标。尽管主观指标受调查对象主观判断的影响较大，但是考虑到企业对其自身情况最为了解，因此它也能够较好反映其技术创新产出。 (二)企业社会资本 社会资本(soeial Capital)是指“存在于个人和社会单位的关系网中，通过这些关系网获得的，并从这些关系网中衍生出来的现实的和潜在的资源总和”(Nahapiet et al，1998)。企业社会资本被认为能够影响企业获得的知识和资源。从而对技术创新起到促进作用。Tsai等(1998)的研究发现，社会资本对企业获取市场和技术信息、推动员工间的交流沟通起着重要作用，从而加快产品创新，提高创新效益。Yli-Renko等人(2001)的研究说明，企业外部关系可以提供多样性的信息，从而促进企业产品创新绩效的提高。根据有关文献，可能影响企业技术创新的企业社会资本主要包括以下几个方面。 1、与高校、科研机构或其他企业的合作关系 产学研合作创新是目前有关理论界的热点问题。为了攻克技术难题、加快研发速度、分散创新风险、分担创新经费、实现互利互惠，企业常常进行合作创新，而高校、专业科研机构或有关企业就是企业合作创新的主要伙伴。另外，高校还可以为企业源源不断地培养、提供具有创新能力的高素质专业人才。因此，善于与有关组织合作创新的企业，应该具有较高的创新绩效。戴西超等(2006)的研究发现，企业与大学之间的社会资本对于产品创新、工艺创新会产生正向影响。谈蓉等(2009)则发现有关合作关系对企业技术创新绩效的影响作用不是很大。 因此提出假设H1：企业与高校、科研机构或其他企业的合作创新关系与企业技术创新正相关；该关系越密切，其技术创新绩效就越大。 2、与知识产权中介机构的关系 知识产权中介机构是指遵循独立、客观、公平和公正的原则，为客户提供咨询、代理、检索、评估、投资、诉讼等各项与知识产权贸易有关服务的专业性的社会中介组织(傅文园，2003)。企业在技术创新活动中，无论是买卖专利、技术，还是为创新成果申请专利，或者咨询、检索有关研究前沿信息，都离不开知识产权中介机构。中介机构利用其掌握的专业知识，不仅可减少企业申请或注册专利所需时间，而且还可抓住知识产权侵权行为的要害，收集有利证据，打击侵权。维持好与知识产权中介机构的关系，对于企业技术创新来说，应该具有正向促