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有限理性及自我主体意识经济学界至今还没有对有限理性的成因找到一个公认的正确答案。通过实验，本文证明了经济主体的有限理性不是由于人脑计算能力的约束，也不是由于道德或社会规范的约束，而是因为受到其不愿尊重客体的自我主体意识的影响。本文还证实，自我主体意识是禀赋效应、现状偏爱现象、沉没成本谬误、占便宜悖论、Ellsberg悖论和分离效应等异常现象产生的真正原因。 关键词：理性；有限理性； 效用最大化；自我主体意识 中图分类号：F011 文献标识码：A 文章编号：1003―5656（2007）01―0011―06 一、引论 经济学自诞生起就是建立在“理性”这个核心假设上的。在经济学理论中，经济主体被假设为完全理性的，即我们通常所说的“理性经济人”。他是一个无偏见的贝叶斯（Bayesian）预测者，始终保持严肃的思考，从来不受情绪的影响，总是根据期望效用理论来决策以实现效用最大化。布劳格认为，经济人和理性假设在现代经济学中是那样的不可动摇和深入人心，以至于不基于效用最大化的经济学，就不算主流经济学［1］。但是，陆续有大量经验事实及实验结果表明：现实中的经济主体只是“有限理性”。许多学者也相继提出了他们各自的理论来解释有限理性，譬如，Simon提出了“满意”理论（Satisfactory Theory） ［2］，Leibenstein提出了“X-效率”理论(X-Efficiency Theory)［3］，Gigerenzer et al.提出了“生态理性”理论［4］，以及Camerer et al.提出了“情绪人”理论［5］。可是本文认为这些研究缺乏坚实的理论基础和实证依据，没有解释清楚“有限理性”的本质，无法提高我们的认知水平。那么，什么是有限理性的原因呢?经济学诺贝尔奖获得者Selten说：“我们对什么是有限理性这一问题还没有找到一个准确的答案，但我们知道有限理性是反效用最大化的。”基于前期的研究成果，本文认为经济主体的不愿尊重客体的自我主体意识妨碍了其对效用最大化的追求，是其有限理性的真正原因。 二、研究现状 “有限理性”理论是由诺贝尔经济学奖得主西蒙（Simon）引入经济学的［2］。自Simon起，半个世纪以来关于有限理性的研究可谓层出不穷，众说纷纭［2］［3］［4］［5］［6］［7］。但是，学界关于有限理性的成因至今未有公认一致的研究结果［8］。国内对理性的研究主要是围绕着“理性不讲道德”、“理性不讲同情”、“理性不讲社会规范”、“理性不讲集体主义”［9］［10］ ［11］ ［12］ ［13］ ［14］［15］等论点展开的，还停留在思辨的层面上，理论性和学术性不是特别强。 其实，对人类有限理性的研究离不开人类的重要特征――自我意识。近来，神经生理学家发现人脑最发达的前额叶区具有“自我意识槽”，它执行维持自我意识及统一认识的任务［5］。动物只能凭借其本能活动对环境作适应性的调整，并没有主、客体两分的自我意识；只有人类能把客体和自我区分开来，形成自我意识。自我意识与自尊心结合起来，产生了以“我”为主的自我主体意识。“经济人假设”认为经济主体能够完全依据客观情况按照效用最大化原则来行事；但是真实的经济主体经常受以自身为主的自我主体意识影响，不愿尊重客体，无法按照效用最大化原则来行事。Elster指出人的自我主体意识是造成人的一些非理性行为的原因［16］。高雷and Schmidt率先提出：人的自我主体意识削弱了人主动适应客观环境的积极性，使经济主体无法成为“经济人”［17］。在实证研究方面，高雷and Selten成功地运用实验经济学方法证明了自我主体意识对理性存在着显著影响［18］。 三、实验研究 为了深入探讨自我主体意识与有限理性之间的关系，我们设计了12个实验，每个实验都有两轮。实验是这样进行的：我们首先在国内某大学对30名大学生做了预备实验，然后选取了其正在上课的三个班级共133名大学生为正式实验的被试。其中，5名被试出现认知偏差，因此他们5人的数据未纳入分析。全部128名有效被试中，男生68名，占总人数的53.1%，女生60名，占总人数的46.9%。 实验1 您认为“我和他人相似”与“他人和我相似”听起来不同吗? ________ 您认为“我和他人相似”与“他人和我相似”其实不同吗? ________ 实验结果：94名被试认为“我和他人相似”与“他人和我相似”听起来不同，34名被试认为“我和他人相似”与“他人和我相似”听起来相同；4名被试认为“我和他人相似”与“他人和我相似”其实不相同，124名被试认为“我和他人相似”与“他人和我相似”其实相同。检查发现，90名认为“我和他人相似”与“他人和我相似”听起来不同的被试认为“我和他人相似”与“他人和我相