承包商在设计一建造项目上索赔管理.docVIP

承包商在设计一建造项目上索赔管理一、工程项目索赔问题综述 工程合同的索赔条款是业主和承包商风险再分配的重要条款，在发生特定的事件或情形时，业主或承包商都可以向对方提出索赔以补偿受到的影响或损失。所以，索赔条款是业主和承包商都十分关注的条款，也成为合同条件的重要组成部分。对承包商而言，通过成功的工程索赔，能够获得业主对发生的损失、增加的费用，以及工期延误的补偿，所以，在工程合同中，承包商的索赔权是承包商非常重要的一个权利。一般情况下，国际工程合同条件的索赔条款应包括索赔的基本内容和基本责任的规定、索赔的范围、索赔的基本条款和程序，以及索赔争端的解决这几个方面的内容。在国际工程中，使用比较普遍的索赔条款包括： 1999年版的FIDIC“生产设备和设计一施工合同条件”(本文简称“黄皮书”)第20.1款“承包商的索赔”。 1999年第二版NEC新工程合同条件核心条款6的“补偿事件”。NEC合同条件采用“补偿事件”这个用语是为了淡化“索赔”可能产生的对立情绪和负面影响。 1997年第二版AIA合同文件A201第4.3款“索赔与争端”。 工程索赔不但对承包商获得合理的补偿非常重要，而且对整个工程项目的顺利实施、特别是工程争端都有很大的影响。可以说，工程项目的很多争端都是由，于工程索赔问题没有得到合理解决而产生的，很多国际工程合同条件都把索赔和争端放在同一个合同条款中。例如，1999年版的FIDIC合同条件(第20款“索赔、争端和仲裁”)和AIA合同文件A201(第4.9款“索赔与争端”)。所以，成功地索赔、公正地处理索赔对业主和承包商都很重要。 本文结合1999年版FIDIC“生产设备和设计一施工合同条件”，分析设计一建造项目中承包商索赔的前提条件与基本特点，并对承包商的索赔管理提出相应的建议。 二、设计一建造项目承包商索赔的前提条件 在设计一建造项目中，承包商提出索赔的前提条件与传统项目、EPC项目基本相同，但是，在具体的规定方面略有差异，可以概括为以下五个方面： 首先，在工程实施过程中，承包商受到了实际的损失或影响，包括费用的增加和工期的延误等。例如，FIDIC黄皮书的第10.3款“对竣工试验的干扰”规定，由于雇主原因使承包商不能及时进行竣工试验，承包商遭受延误和／或引起费用增加，承包商有权获得工期和／或费用的补偿。在工程实践中，如果承包商实施的工程没有发生超出合同范围以外的实际损失或受到影响，或不能提出相应的证据充分证明实际损失或影响的存在，那么承包商就不能向业主提出索赔要求。 其次，承包商受到的实际损失或影响不是由于自己的原因造成的，而是由业主的责任引起的，这里业主的责任当然还包括业主雇用的工程师(黄皮书第1.1.2.6款规定为“雇主人员”)，业主在现场雇用的其他承包商或分包商应承担的责任。例如，根据FIDIC黄皮书第8.4款“竣工时间的延长”的规定，由雇主、雇主人员或在现场的雇主的其他承包商引起的延误或阻碍，承包商有权获得竣工时间的延长。 需要注意的是，设计一建造项目与传统项目有所不同，由于承包商承担了大量设计工作，对设计单位的管理也成为承包商的责任。所以，对于承包商合同范围内的设计工作延误，承包商是无权提出相关索赔的。 第三，承包商应该在规定的时间内提出索赔的意向通知。根据“黄皮书”第20.1款“承包商的索赔”规定的索赔程序，承包商应在察觉或应该察觉索赔事件或情形后的28天内向工程师发出索赔通知。如果承包商未能在28天期限内发出索赔通知，承包商无权获得索赔，业主免除索赔的全部责任。从这两个方面的规定也可以看出，如果承包商不能及时提出索赔意向，即可认为承包商放弃了索赔权，这比1999年版以前的FIDIC合同条件的规定要严格很多。 第四，承包商应保持好与索赔相关的各类同期记录。在设计一建造项目中，由于承包商负责项目的设计工作。所以，承包商的各类索赔同期记录中，除了现场的各类资料以外，还包括各类设计文件。由于工程设计对工程项目成本的影响达到85％，如果业主提出超出合同范围规定的要求，导致承包商设计内容的改变，进而影响承包商实施工程的成本；或由于业主不能及时确认承包商的设计文件，影响了工程项目的实施进展，承包商都可以获得费用和／或工期的补偿。例如，根据FIDIC黄皮书第5.2款“承包商文件”的规定，工程师对承包商文件的审核和批准时间为工程师收到承包商文件或承包商通知的21天内。如果超出这个时间而不能批准或提出意见，承包商当然可以认为是已经获得批准，或对于批准的延误提出工期和／或费用的补偿要求。 第五，承包商应该在规定的时间内提出完整的索赔报告。索赔报告是在索赔事件或索赔事件的影响结束以后，承包商引用索赔的相关条款全面论证，提供各类同期记录作为索赔证