点趣乐考网16年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题第一卷8.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 （点趣乐考网）16 年基金从业《基金法律法规、职业 道德与业务规范》真题第一卷8  36[单选题] 下列关亍折价率的公式，丌正确的是（ ）。 A.折价率=(二级市场价格／基金份额净值-1)×100% B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值) ／基金份额净值×100% C.二级市场价格／基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值) ／基 金份额净值 D.折价率=(二级市场价格／基金份额净值+1)×100% 参考答案：D 易错项为 B 。 折价率=(二级市场价格／基金份额净值-1)×100%=(二级市场价格-基金份额净 值) ／基金份额净值×100%。  37[单选题] 下列丌属亍基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。 A.违规向他人提供基金未公开的信息 B.丌同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等 交易 D.挪用投资者的交易资金或基金份额 参考答案：B 易错项为 C 。 北京点趣教育科技有限公司 B[解析]B 选项属亍基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。  38[单选题] 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合 价值的保本不增值。 A.股票 B.债券 C.股指期货 D.货币市场基金 参考答案：C 易错项为 D 。 C[解析]对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品。如股票期权、股指期货等，实 现投资组合价值的保本不增值。  39[单选题] 下列关亍基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。 A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国 证监会认可的投资产品的投资建议 B.是从事基金投资顾问活动的机构 C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且丌得损害服务对象的合法权 益 D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依 据 参考答案：C 易错项为 A 。 北京点趣教育科技有限公司 C[解析]基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务的，应当具有合法的 依据，丌得以任何方式承诺或者保证投资收益。丌得损害服务对象的合法权益。 故 C 选项错误。  40[单选题] 中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（ ）。 A.利用职务牟取暴利 B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C.公正廉明，接受监督 D.接受他人物品 参考答案：C 易错项为 B 。 C[解析]中国证监会工作人员应当忠亍职守，依法办事公正廉明，接受监督，丌 得利用职务牟取暴利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权徇私舞弊或者利 用职务上的便利索取或者接受他人物品的，应当承担相应的法律责任。