广东道氏技术股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告.PDF

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2017-093 广东道氏技术股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）和其他有关法律、法规、规范性文件，并根据广东道氏技术股份 有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事谢志鹏先生作 为征集人就公司 2017 年第六次临时股东大会中审议的股权激励计划相关议案向公司全体 股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性 和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 一、征集人声明 本人谢志鹏作为征集人，根据《管理办法》的有关规定及公司其他独立董事的委托，就 公司召开 2017 年第六次临时股东大会中所审议的股权激励计划相关议案征集股东委托投 票权而制作并签署本报告书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集 投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的创业板信 息披露网站巨潮资讯网（ ）上进行公告。本次征集行动完全基于征集人 作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、 法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、 公司基本情况 （1）中文名称：广东道氏技术股份有限公司 （2 ）英文名称：Guangdong Dowstone Technology Co.,Ltd. （3 ）设立时间：2007年9月21 日 （4 ）住所：恩平市圣堂镇三联佛仔坳 （5 ）首次公开发行股票时间：2014年12月3 日 （6 ）股票上市交易所：深圳证券交易所 7 ）股票简称：道氏技术 （ （8 ）股票代码：300409 （9 ）法定代表人：荣继华 （10）董事会秘书：张翼 （11）联系地址：广东省佛山市禅城区季华四路意美家卫浴陶瓷世界30栋2楼 （12）联系电话：0757 13）传真：0757 （ （14）公司网站： （15）电子邮件：dm@ 2 、征集事项 由征集人针对公司 2017 年第六次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征 集投票权： 议案一：《关于公司2017年第二期股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》及其 子议案 议案二：《关于公司2017年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法 的议案》； 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年第二期股票期权激励计划有关 事项的议案》。 三、本次股东大会基本情况 关于本次临时股东大会召开的具体内容详见巨潮资讯网（ ）所披露 的《关于召开公司 2017 年第六次临时股东大会通知的公告（增加临时提案后》（公告编号： 2017-095 ） 。 四、征集人基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事谢志鹏先生，基本情况如下： 中国国籍，无境外永久居留权，1957年出生，材料学专业工学博士，教授。1985年7月 至1990年9月任湖南大学讲师，1994年7月至2001年12月任清华大学材料科学与工程系副教授 （1999年7月至2000年6月任澳大利亚莫纳什大学研究员），现任清华大学材料科学与工程系 教授，景德镇市新纪元精密陶瓷有限公司的法定代表人，现任公司独立董事。 2 、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或 仲裁。 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公 司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之 间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票