监测、合规性评价、不符合、内审、管理评审.ppt

绩效测量与监测合规性评价事件调查、不符合和纠正和预防措施内审和管理评审 4.5.1 绩效测量与监测 OHSAS18001 组织应建立、实施和保持一个或多个程序以有规律地监测和测量OHS绩效。这些程序应提供: (a)适合于组织需要的定性和定量测量； (b)对组织OHS目标达成程度的监测； (c )对控制措施（健康与安全）有效性的监测； (d)主动性的绩效测量，以监测是否符合OHS方案、控制措施和运行准则； (e)被动性绩效测量，以监测疾病（不健康）、事件（包括事故、虚惊事件，等）和不良OHS绩 效的其他历史证据； (f)记录充分的监测和测量数据与结果，以便对随后的纠正与预防措施进行分析。 绩效测量与监测需要监测设备时，组织应建立和保持程序，对这些设备进行校验和维护。校验和维护活动与结果的记录应加以保存。 监测 组织的OHS管理体系应采取计划性监测与临时性监测 ? 计划性监测应用来检查组织OHS活动的符合性 ? 临时性监测应用来调查、分析与记录OHS管理体系 的故障，包括事故、虚惊事件和职业病 通常需要采用计划性监测、临时性监测及监测数据来确定目标是否达到 绩效测量技术 定期作业场所安全检查(使用检查表) 安全巡视 设备重点检查，安全检测 作业环境检测 行为检测评估 文件、记录分析 与OHS成绩突出的组织比较 安全检查 进料检查 设备使用前检查 安全监视（如特殊作业） 设备定期安全检查 作业场所安全检查 记录检查—评审与追踪 检查 已成为综合性管理措施，安卫工作重要手段之一，预 防工伤事故、职业病有效方法 安全检查多种形式 ? 日常性检查 ? 专业性检查（特种作业、特种设备、特殊作业场所） ? 季节性检查(季节特点，防火、防爆、防暑、防触电、防 雷) ? 节假日前后的检查 ? 不定期检查（开工、停工、竣工验收、试运转） 各种检查／检验之内容 定期检查 依各种机械设备性质，规定检查／检验频率、周期 重点检查／检验 针对特殊机械设备，在初次使用前，或在拆卸、改装、修理时，就其重点实施检查 日常检查 由作业人员实施作业前检查、设备检查及操作检查等 检查的好处 定期检查可以帮助辨识 改变的影响 设备缺陷 不适当的补救措施 不适当的员工操作行为 正确的执行方式 潜在问题 检查的类型 非正式检查 领班的现场巡查 员工对不标准状况的报告 定期检查 关键部位的检查 使用前检查 预防保养检查 内务检查 一般安全与卫生检查 管理关键性元件的检查 制作关键性元件清单的5个步骤 (1)将公司／工厂的所有设备／区域加以分类 (2)考虑操作条件与作业安排以描述责任区域，并指定责任人 (3)列出各区中的机械／设备／建筑／物质清单 (4)由鉴定出的关键性元件／项目制作关键性作业清单 (5)执行记录系统 检查时程的设定 汇整记录卡 指派适当的检查员 使用正常作业程序 沟通检查的重要性 各类检查／检验的执行步骤 作业绩效指标,OPIs 物料 低危害物料替代量/单位产品 危害物料贮存或使用量/单位产品 设备 故障次数/单位工作时数 警报器误警率 消防器材完好率 过程 安全设计件数 安全改善工程项目数 过程安全评估完成率 个人防护用具使用率 事故 无损失工时数 无工伤累计天数 职灾率 毒气外泄次数 管理绩效指标,MPIs 符合性 罚单数、罚款金额 目标指标的达成率 纠正措施改善率 安全守则违反次数 承包商违规次数 自动检查缺失改善率 社区关系 社区抱怨次数 发生公害次数 系统实施 安全设计件数 员工提案数 安卫培训人次或受训率 紧急应变演练数 內审频次 虚惊事故报告数 财务绩效 安卫改善之损失降低 安全技术措施经費 安卫培训費用 安卫状态指标,OHSCIs 作业环境空气中有害物浓度 作业环境噪声 作业环境照度 员工健康检查率及合格率 4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的纪录。 注：定期评价的频次随不同的法律法规要求而变化。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的纪录。 注：定期评价的频次随组织应遵守的其他要求的不同而变化。 合规性评价的方法 合规性评价的范畴可针对多项法规要求或单一法规要求 合规性评价可通过多种方法进行,如 审核; 文件和记录阅审 设施检查 面谈 项目和工作评审 日常采样分析或测试结果，和/或验证采样/测试 巡视和/或观察 合规性评价的频率取决于先前的符合性表现或特定的法规要求，评价应有专门