龙源技术：关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之法律意见书 2010-08-19.pdfVIP

烟台龙源电力技术股份有限公司 上市法律意见书 纵 横 律 师 事 务 所 ZONG HENG LAW FIRM ZONG HENG LAW FIRM ZONG HENG LAW FIRM 中国北京市东长安街 12 号纺织工业局大楼 500 房间，100742 电话:(86-10) 5979 6300 传真:(86-10) 5979 6300-805 关于烟台龙源电力技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 法律意见书 致：烟台龙源电力技术股份有限公司 根据烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“发行人”）与北京市纵横律 师事务所（以下简称“本所”）签订的法律服务协议，本所担任发行人在中华人民 共和国境内首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）并在深圳证券交易所创业 板上市（以下简称“本次上市”）的特聘专项法律顾问。根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）发布之《首次公开发行股票并在 创业板上市管理暂行办法》（简称“《创业板暂行办法》”）和《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）以及其他相关的法律、法规、规 范性文件的规定，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 就发行人本次上市有关事宜出具本法律意见书。 本所承诺已依据本法律意见书出具之日及以前已经发生或存在的事实和中国 现行法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定发表法律意见。 根据发行人与本所签署的法律服务协议，本所对发行人本次发行上市的法律 资格及其具备的条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的 文件。本所承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行 人的行为以及本次发行上市的申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查 验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本次上市的法律文件，随同其他材 料一同上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 本所仅就本次发行上市有关的法律问题发表法律意见，并不对有关审计、资 1 烟台龙源电力技术股份有限公司 上市法律意见书 产评估、投资决策等事项发表评论。 本法律意见书仅供发行人为本次上市之目的使用，不得用作其他任何目的。 基于上述，就发行人申请本次发行并上市的相关事宜，本所出具法律意见如 下： 一、发行人本次发行上市的批准和授权 （一）关于本次发行上市的批准 1、发行人于 2009 年 7 月 9 日召开第一届七次董事会会议，审议并通过了《关 于公司首次公开发行 A 股并在深圳证券交易所创业板上市的议案》、《关于 本次公开发行 A 股募集资金投向的议案》及《关于授权董事会全权办理有 关发行上市相关事项的议案》等相关议案，并决定将上述议案提交发行人 于 2009 年 7 月 25 日召开的2009 年第一次临时股东大会审议。 2 、发行人于 2009 年 7 月 25 日召开2009 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司首次公开发行A 股并在深圳证券交易所创业板上市的议案》、 《关于本次公开发行A 股募集资金投向的议案》及《关于授权董事会全权 办理有关发行上市相关事项的议案》等议案，审议批准发行人本次发行及 上市的相关事项。 3、2010 年 6 月 30 日，发行人召开第一届董事会第十一次会议，审议并通过了 《关于延长公司首次公开发行A 股并在创业板上市的股