勇立数据潮头以一化促四化大力构建资源共享与分析的审计集成平台.pdfVIP

信息化优秀成果 勇立数据潮头 以“一化”促“四化” 大力构建资源共享与分析的审计集成平台 ◆ 中国石化集团公司审计局 成果简介 化、标准化、制度化的“四化”建设。 员提供了查证和分析的有效信息， “十二五”期间，中国石化集 先后荣获中国石化管理现代化创新 为规范审计业务、确保审计质量、 团公司（以下简称中国石化）立足 一等奖、科技进步三等奖、“十二五” 防范审计风险、全面提升审计工作 审计信息化的需要，立足全系统审 信息化百项应用优秀成果奖。中国 水平提供了有力保证。审计集成系 计人员的需要，优化整合审计信息 石化审计信息化总况如图1所示。 统总体由审计门户、业务管理、综 门户、审计统计系统、审计底稿系 合分析三大功能模块组成。 统的主要功能，开发了审计信息集 主要功能 成管理系统（以下简称审计集成系 审计集成系统实现了审计信息 （一）审计门户 统），并在100多家直属单位成功 资源的自动集成与成果共享，支撑 审计门户的栏目分为信息发布 上线，覆盖审计管理与监督工作的 了各级审计机构的日常沟通协作， 类和日常应用类，主要包括通知公 全流程，用户包括总部审计局、四 实现了与内控管理信息系统的无缝 告、新闻简报、会议精神、公司文件、 家分局和各级审计机构的全体审计 衔接和数据交互以及与 AIS、审计 法律法规、材料上报、材料传递、 人员，满足了1600多名审计人员的 智能预警等众多系统的单点登录， 审计培训、在线考试等32个栏目。 多重需要，切实以信息化方式这“一 为公司及企业领导、各级审计机构 其作用一是全面支撑各级审计机构 化”促推了审计工作流程化、规范 负责人提供了决策依据，为审计人 和人员的日常管理和沟通协作，有 图1 中国石化审计信息化总况示意图 中国内部审计2017 1 54 信息化优秀成果 效实现总部审计局对分局、企业审 （三）综合分析 跟踪评价和考核，促进“比、学、赶、 计工作的管理、监督和指导；二是 1.计划分析模块。主要是为了 帮、超”热情，包括审计人员工作 极大方便各级审计机构间、广大审 增强审计计划立项的科学性，全面 量情况表、材料上报统计表、工作 计人员间的互动，及时传递国家、 了解审计计划管理和执行情况，包 考核评价汇总表、企业内部工作基 集团公司的各类法规制度、会议精 括审计项目计划安排汇总表、审计 础资料档案等6张功能报表。 神等有关信息；三是有效促进审计 计划信息明细表、审计工作计划完 工作效率的提高，如审计培训和考 成情况表、审计计划立项信息资源 主要特点 试等功能均实现线上组织管理，材 档案库等5张功能报表。 审计集成系统采用微软 Office 料传递、工作待办等功能，不仅有 2.动态监控模块。主要是便于 SharePoint Server （MOSS）、 时间记录，还有相应的提醒和督办 实时把控审计项目实施进度，督促 SQL Server 集成服务（SSIS）、. 功能。 和协调审计项目实施机构合理安排 NET 平台、微软智能文档、SSRS 审计资源，按期完成审计项目，包